2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、根據《業務規則》等規定，主辦券商是指在全國股份轉讓系統從事下列（）部分或全部業務的證券公司。Ⅰ.推薦業務Ⅱ.經紀業務Ⅲ.做市業務Ⅳ.全國股份轉讓系統公司規定的其他業務【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確，根據《業務規則》等規定，主辦券商是指在全國股份轉讓系統從事下列部分或全部業務的證券公司：（1）推薦業務。推薦申請掛牌公司股票掛牌，持續督導掛牌公司，為掛牌公司股票發行、并購重組等提供相關服務；（2）經紀業務。代理開立證券賬戶、代理買賣股票等業務；（3）做市業務；（4）全國股份轉讓系統公司規定的其他業務。

2、證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料，保存期限不得少于（）。 【選擇題】

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。 

3、經辦人查驗證券開戶申請人所提供資料的（），在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。 Ⅰ.真實性 Ⅱ.有效性 Ⅲ.完整性Ⅳ.一致性【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：經辦人查驗申請人所提供資料的真實性（Ⅰ正確）、有效性（Ⅱ正確）、完整性（Ⅲ正確）及一致性（Ⅳ正確），在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。

4、下列關于證券公司客戶資產的存管、托管制度的說法中，正確的有（）。Ⅰ.從事證券經紀業務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理 Ⅱ.客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業銀行辦理 Ⅲ.從事證券資產管理業務的證券公司應當將客戶的委托資產交由指定商業銀行等資產托管機構托管 Ⅳ.從事融資融券業務的證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：關于證券公司客戶資產的存管、托管制度，《證券監督管理條例》規定：（1）從事證券經紀業務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理，客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業銀行辦理；（Ⅰ、Ⅱ正確）（2）從事證券資產管理業務的證券公司應當將客戶的委托資產交由指定商業銀行等資產托管機構托管；（Ⅲ正確）（3）從事融資融券業務的證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理。（Ⅳ正確）

5、基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中應當堅持（）?！具x擇題】

A.投資人利益優先原則

B.全面性原則

C.客觀性原則

D.及時性原則

正確答案:A

答案解析:選項A正確：基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中，應當堅持投資人利益優先原則，注重根據投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品，把合適的產品銷售給合適的基金投資人。

6、證券公司的高級管理人員包括（）。Ⅰ.總經理Ⅱ.副總經理Ⅲ.財務負責人Ⅳ.董事會秘書【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司的高級管理人員是指證券公司的總經理、副總經理、財務負責人、合規負責人、董事會秘書以及實際履行上述職務的人員。

7、證券公司從事證券自營業務的，董事會在嚴格遵守監管法規中關于自營業務規模等風險控制指標規定的基礎上，根據公司（）等情況確定自營業務規模、可承受的風險限額等，并以董事會決議的形式進行落實。Ⅰ.資產Ⅱ.負債  Ⅲ.損益  Ⅳ.資本充足【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：根據《證券公司證券自營業務指引》的規定，董事會是自營業務的最高決策機構，在嚴格遵守監管法規中關于自營業務規模等風險控制指標規定的基礎上，根據公司資產、負債、損益和資本充足（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均正確）等情況確定自營業務規模、可承受的風險限額等，并以董事會決議的形式進行落實，自營業務具體投資運作管理由董事會授權公司投資決策機構決定。

8、擔任發行人股票首次公開發行的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告發行價格之日起（  ），不得發布與該發行人有關的證券研究報告?！具x擇題】

A.10日內

B.20日內

C.30日內

D.40日內

正確答案:D

答案解析:選項D正確：擔任發行人股票首次公開發行的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告發行價格之日起40日內，不得發布與該發行人有關的證券研究報告。

9、資產管理計劃成立不足（）或者存續期間不足（）的，證券公司可以不編制資產管理計劃當期的季度報告和年度報告?！具x擇題】

A.1個月；1個月

B.2個月；2個月

C.3個月；3個月

D.6個月；6個月

正確答案:C

答案解析:選項C正確：資產管理計劃成立不足3個月或者存續期間不足3個月的，證券公司可以不編制資產管理計劃當期的季度報告和年度報告。

10、關于法人財產權的說法，正確的是（）。Ⅰ.規范的公司能夠有效地實現出資者所有權與法人財產權的分離Ⅱ. 在企業改組為股份公司后，公司擁有包括各出資者投資的各種財產而形成的法人財產權Ⅲ.法人財產權從法律意義上回答了資產歸屬問題Ⅳ.公司法人財產的獨立性是公司作為獨立民事主體存在的基礎【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：（1）規范的公司能夠有效地實現出資者所有權與法人財產權的分離；（Ⅰ正確）（2）在企業改組為股份公司后，公司擁有包括各出資者投資的各種財產而形成的法人財產權；（Ⅱ正確）（3）公司法人財產的獨立性是公司作為獨立民事主體存在的基礎 ；（Ⅳ正確）（4）法人財產權從法律意義上回答了資產歸屬問題，同時，從經濟意義上回答了資產的經營問題。（Ⅲ正確）