2021年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、一般情況下，基金經營機構在使用客戶信息時不得進行下列哪項行為（ ）?！締芜x題】

A.完善信息安全技術防范措施

B.確保客戶信息在收集、傳輸、加工環節中不被泄露

C.向本基金機構以外的其他機構和個人提供客戶信息

D.確?？蛻粜畔⒃诒４?、使用環節中不被泄露

正確答案:C

答案解析:使用客戶信息時，應當符合收集該信息的目的，并不得進行以下行為：①出售客戶信息；②向本基金機構以外的其他機構和個人提供客戶信息，但為客戶辦理相關業務所必需并經客戶本人書面授權或同意的，以及法律法規和相關監管機構另有規定的除外；③在客戶提出反對的情況下，將客戶信息用于該信息源以外的金融機構其他營銷活動。

2、基金監管活動的要素主要包括（）。Ⅰ.目標Ⅱ.體制Ⅲ.內容Ⅳ.方式【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：基金監管活動的要素主要包括目標、體制、內容和方式等。

3、基金管理公司應按照基金合同的規定及時地向（ ）支付基金收益?！締芜x題】

A.基金份額持有人

B.基金托管人

C.基金發起人

D.基金管理人

正確答案:A

答案解析:基金份額持有人是受益人分享基金財產收益；基金管理公司應按照基金合同的規定及時、足額地向基金份額持有人支付基金收益。依據《證券投資基金法》的規定，基金份額持有人享有下列權利：①分享基金財產收益；②參與分配清算后的剩余基金財產；③依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；④按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；⑤對基金份額持有人大會審議事項行使表決權；⑥對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟；⑦基金合同約定的其他權利。

4、金融市場監管遵循（）原則?！締芜x題】

A.公開、公平、誠信

B.公開、公平、公正

C.公平、公正、誠信

D.公開、公正、誠信

正確答案:B

答案解析:選項B正確：金融市場監管遵循“三公”原則，“三公”原則包括公開、公平、公正。

5、基金管理公司內部控制的總體目標不包括( )?！締芜x題】

A.保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則

B.防范和化解經營風險，提高經營管理效益

C.確?；稹⒐矩攧蘸推渌畔⒄鎸?、準確、完整、及時

D.確保股東獲得投資收益

正確答案:D

答案解析:基金管理公司內部控制的總體目標：保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則；防范和化解經營風險，提高經營管理效益 ；確保基金、公司財務和其他信息真實、準確、完整、及時。

6、（ ）是規定基金當事人之間權利義務的基本法律文件?！締芜x題】

A.基金合同

B.證券投資基金法

C.公司法

D.證券法

正確答案:A

答案解析:基金合同是規定基金當事人之間權利義務的基本法律文件。

7、關注公司資產是否安全完整，是否出現被抽逃、挪用、違規擔保、凍結等情況，應當屬于（ ）的職責?！締芜x題】

A.合規管理部門

B.管理層

C.督察長

D.監事會

正確答案:C

答案解析:關注公司資產是否安全完整，是否出現被抽逃、挪用、違規擔保、凍結等情況，是督察長履行的職責之一。

8、貨幣市場工具的（ ）?！締芜x題】

A.流動性好、安全性高、收益率低

B.流動性好、風險較高、收益率低

C.流動性差、安全性低、收益率高

D.流動性差、風險較低、收益率高

正確答案:A

答案解析:貨幣市場工具流動性好、安全性高，但其收益率與其他證券相比則非常低。

9、按交易方式可以把票據市場分為（ ）?！締芜x題】

A.票據承兌市場和貼現市場

B.一級市場和二級市場

C.現貨市場和期貨市場

D.貨幣市場和資本市場

正確答案:A

答案解析:票據市場是指各種票據進行交易的市場。按交易方式分為票據承兌市場和貼現市場；按票據發行主體來劃分，有銀行票據市場、商業票據市場；按照票據的種類劃分，有商業銀行票據市場、銀行承兌匯票市場、銀行大額可轉讓定期存單市場、短期以及融資性票據市場。

10、下列屬于公募基金特征的是（ ）?！締芜x題】

A.面向私人群體發售基金份額和宣傳推廣

B.投資金額門檻較高

C.投資風險較高

D.必須遵守基金法律和法規的約束，并接受監管部門的嚴格監管

正確答案:D

答案解析:公募基金主要具有如下特征：可以面向社會公眾公開發售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不固定；投資金額要求低，適宜中小投資者參與；必須遵守基金法律和法規的約束，并接受監管部門的嚴格監管。