【正確答案：D】
基金管理人內部治理目標是所有者（股東）利益最大化、保證決策科學性，進而保障利益相關者利益最大化。
查看解析 - 2 【單選題】關于基金管理人內部治理，下列說法不正確的有（ ）。
- A 、公司型基金管理人內部治理通過決策、激勵、監督機制規范股東、董事會和經理層關系
- B 、合伙型基金管理人內部治理適用與公司型類似界定，只是規范利益主體不同
- C 、基金管理人內部治理目標僅為所有者（股東）利益最大化
- D 、基金管理人內部治理是法律確認的正式制度安排，實質是委托代理契約
【正確答案：C】
C 選項錯誤，目標不僅是所有者利益最大化，還要保障利益相關者利益最大化。
- 3 【單選題】基金管理人內部治理關注的核心命題是（ ）。
- A 、收益分配問題
- B 、代理問題
- C 、投資決策問題
- D 、風險控制問題
【正確答案：B】
基金管理人內部治理關注的核心命題是代理問題，因股東（合伙人）、經營者基于代理關系存在固有利益沖突 。
- 4 【單選題】對股權投資基金管理團隊考核評價，需結合行業特點，包括（ ）。Ⅰ.股權投資基金的項目投資更多地表現為投資組合Ⅱ.股權投資是長期投資，側重考核基金長期投資收益Ⅲ.基金不同階段管理重點不同，考核需匹配各階段工作重點Ⅳ.單個項目虧損即判定管理團隊能力不行，嚴格考核單個項目
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、 Ⅲ、Ⅳ
【正確答案：A】
從考核評價機制來看,對股權投資基金管理團隊的考核評價,應結合股權投資布業的特點進行。
第一 ，股權投資基金的項目投資更多地表現為投資組合。
第二，股權投資是長期投資，股權投資基金是“耐心資本”，基金投資收益的實現通常需要經歷一段時間。
第三，在基金的不同階段，基金管理活動的重點也不同。
- 5 【單選題】基金管理人建立的投資管理體系，需覆蓋項目投資全流程，包括（ ）。
- A 、行業研究、項目開發
- B 、項目清算、收益分配
- C 、項目篩選、盡職調查
- D 、投資決策、投后管理
【正確答案：B】
基金管理人需要建立起需覆蓋項目投資全流程的投資管理體系，包括行業研究與項目開發、項目篩選、盡職調查、投資決策、投后管理、項目退出等環節。
- 6 【單選題】股權投資基金管理人專業化的制度保障，主要通過（）來實現。Ⅰ.國家政策與行業倡議Ⅱ.法律法規和自律規則 Ⅲ.地方規章與企業章程Ⅳ.行業慣例與內部流程Ⅴ.管理人內部制度
- A 、Ⅰ、 Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅱ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案：C】
股權投資基金管理人專業化的制度保障主要通過法律法規和自律規則以及管理人內部制度兩個維度來實現。
- 7 【單選題】股權投資基金管理人的投資管理團隊，一般應在下列（）領域具備專業水平。Ⅰ. 行業Ⅱ.企業管理Ⅲ.法律Ⅳ. 財務分析Ⅴ.資本市場
- A 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
【正確答案：D】
股權投資基管理人，其投資管理團隊一般應在下列幾個領域具備一定的專業水平。
（1）行業
（2）企業管理
（3）法律
（4）財務分析
（5）資本市場
- 8 【單選題】下列關于基金管理人勤勉義務的要求，正確的是（ ）。
- A 、僅考慮基金收益最大化，忽略風險因素
- B 、綜合基金目的、風險、預期收益等，秉持專業審慎原則決策
- C 、以管理人自身利益為先，再兼顧投資者
- D 、無需考慮專業能力，按經驗隨意決策
【正確答案：B】
勤勉義務要求基金管理人在行使投資決策等自由裁量權過程中，應綜合考慮基金目的、風險、期望收益等多個因素，秉持專業、審慎原則作出最符合基金投資者利益的決策。
- 9 【單選題】基金管理人忠實義務主要涵蓋的內容有（ ）。Ⅰ.關聯交易與投資機會分配管理Ⅱ. 基金費用與收益分配需公平合理Ⅲ.基金運營和信息披露要秉持誠信透明Ⅳ.遵守合規義務，建立內控體系約束自身及相關人員行為
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案：D】
基金管理人忠實義務主要包括：
（1）關聯交易與投資機會分配
（2）基金費用與收益分配
（3）基金運營和信息披露要
（4）合規義務
- 10 【單選題】信義義務的核心是（ ）。
- A 、勤勉義務
- B 、忠實義務
- C 、保護投資者利益
- D 、促進資本有效配置
【正確答案：B】
信義義務包括忠實義務(Dutyof Loyalty)與勤勉義務(Dutyof Care)。忠實義務,是指受托人應忠于受益人的利益,以受益人利益為先,不能將自身利益置于與受益人利益沖突的位置。忠實義務是信義義務的核心。勤勉義務,亦稱注意義務、謹慎義務,是指受托人為實現受益人利益最大化需具備專業能力并付出不懈努力。
