2021年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，下列情形屬于不得有的包括（）。Ⅰ.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏Ⅱ.載單位或者個人的推薦性文字Ⅲ.預測基金的證券投資業績Ⅳ.違規承諾收益或者承擔損失【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十五條規定：基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形： （1）虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；  （2）預測基金的證券投資業績； （3）違規承諾收益或者承擔損失； （4）詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構，或者其他基金管理人募集或者管理的基金；  （5）夸大或者片面宣傳基金，違規使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的或者片面強調集中營銷時間限制的表述；  （6）登載單位或者個人的推薦性文字；（7）中國證監會規定的其他情形。

2、督察長發現基金及公司運作中存在問題時，應當及時告知公司（ ）和相關業務負責人，提出處理意見和整改建議，并監督整改措施的制定和落實?！締芜x題】

A.董事長

B.董事會

C.股東會

D.總經理

正確答案:D

答案解析:督察長發現基金及公司運作中存在問題時，應當及時告知公司總經理和相關業務負責人，提出處理意見和整改建議，并監督整改措施的制定和落實。

3、基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業績，但基金合同生效不足（）的除外?！締芜x題】

A.1個月

B.6個月

C.9個月

D.12個月

正確答案:B

答案解析:選項B正確：《證券投資基金銷售管理辦法》第三十六條規定：基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業績，但基金合同生效不足6個月的除外。

4、封閉式基金實行（ ）交割?！締芜x題】

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

正確答案:B

答案解析:封閉式基金實行T+1交割。

5、（）通常又被稱為交易所交易基金，是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種開放式基金。【單選題】

A.貨幣市場基金

B.保本基金

C.上市開放式基金（LOF）

D.交易型開放式指數基金（ETF）

正確答案:D

答案解析:考察交易型開放式指數基金（ETF）的定義。交易型開放式指數基金（ETF）通常又被稱為交易所交易基金，是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種開放式基金。貨幣市場基金是指投資于貨幣市場上短期有價證券的一種投資基金；保本基金是指通過一定的保本投資策略進行運作，同時引入保本保障機制，以保證基金份額持有人在保本周期到期時，可以獲得投資本金保證的基金。上市開放式基金是一種既可以在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所（場內市場）進行基金份額交易和基金份額申購或贖回的開放式基金。

6、公開募集基金的基金管理人應當建立董事、監事、高級管理人員和其他從業人員人員進行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度，并報（）備案?！締芜x題】

A.證券業協會

B.證券投資基金業協會

C.中國證監會

D.國務院

正確答案:C

答案解析:選項C正確：：《證券投資基金法》第十八條規定：公開募集基金的基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員，其本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當事先向基金管理人申報，并不得與基金份額持有人發生利益沖突。公開募集基金的基金管理人應當建立董事、監事、高級管理人員和其他從業人員人員進行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度，并報中國證監會備案。

7、（ ）就是識別和分析與實現目標相關的風險，從而為確定應該如何管理風險奠定基礎?！締芜x題】

A.事項識別

B.風險評估

C.風險應對

D.控制活動

正確答案:B

答案解析:風險評估就是識別和分析與實現目標相關的風險，從而為確定應該如何管理風險奠定基礎。風險評估的過程根據不同的情況，可采用定性和定量相結合的方法；事項識別風險管理要求辨別可能對基金管理人目標產生影響的所有重要情況或事項。事項識別的基礎是對事項相關因素進行分析并加以分類，從而區分事項可能帶來的風險與機會；風險應對基金管理人要對每一個重要的風險及其對應的回報進行評價和平衡，采取包括回避、接受、共擔或降低這些風險等措施，風險應對是企業風險管理的整體重要組成部分；控制活動包括在公司內部使用的審核、批準、授權、確認以及對經營績效考核、資產安全管理、不相容職務分離等方法。

8、下列關于4Ps營銷理論的說法錯誤的是（ ）?！締芜x題】

A.所包含的營銷要素是指產品、價格、渠道、促銷

B.要把產品的特色擺在首位

C.基金公司需要直接面對客戶

D.基金銷售機構在進行產品銷售時要注重銷售的適用性

正確答案:C

答案解析:C項，以4Ps為核心的營銷組合策略中，分銷策略是指基金公司可以不直接面對客戶，而是通過分銷商、經銷商來進行，重點是培育分銷商和建立銷售網絡的策略；4Ps營銷理論所包含的營銷要素是指產品、價格、渠道、促銷；4Ps營銷理論要求要把產品的特色擺在首位；要求基金銷售機構在進行產品銷售時要注重銷售的適用性。

9、我國基金交易傭金征收的起點是（）元?！締芜x題】

A.1元

B.5元

C.10元

D.15元

正確答案:B

答案解析:我國基金交易傭金征收的起點是5元。

10、我國開放式基金注冊登記體系的模式不包括（ ）?！締芜x題】

A.“內置”模式

B.“外置”模式

C.“混合”模式

D.“單一”模式

正確答案:D

答案解析:開放式基金注冊登記體系的模式有基金管理人自建注冊登記系統的“內置”模式；委托中國證券登記結算有限責任公司作為注冊登記機構的“外置”模式；以上兩種情況兼有的“混合”模式。