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2022年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題,分為單選題。小編每天為您準備了5道每日一練題目(附答案解析),一步一步陪你備考,每一次練習的成功,都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。
1、投資人認購開放式基金,一般通過基金( )或其委托的商業銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及經國務院證券監督管理機構認定的其他機構辦理。【單選題】
A.申請人
B.管理人
C.托管人
D.持有人
正確答案:B
答案解析:投資人認購開放式基金,一般通過基金管理人或管理人委托的商業銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及經國務院證券監督管理機構認定的其他機構辦理。
2、募集機構不得通過下列()媒介渠道推介私募基金。Ⅰ.面向社會公眾的宣傳單、公告、手冊、信函、傳真Ⅱ.電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體Ⅲ.未設置特定對象確定程序的募集機構官方網站、微信朋友圈等互聯網媒介Ⅳ.未設置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通信媒介【單選題】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:D
答案解析:選項D正確:《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十五條規定:募集機構不得通過下列媒介渠道推介私募基金:(1)公開出版資料;(2)面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真; (3)海報、戶外廣告;(4)電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體; (5)公共、門戶網站鏈接廣告、博客等;(6)未設置特定對象確定程序的募集機構官方網站、微信朋友圈等互聯網媒介;(7)未設置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會;(8)未設置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介;(9)法律、行政法規、中國證監會規定和中國基金業協會自律規則禁止的其他行為。
3、下列屬于基金托管協議包含的重要信息的是( )?!締芜x題】
A.基金管理人和基金托管人之間的相互監督和核查
B.托管協議訂立的依據、目的和原則
C.基金管理人的報酬和基金托管人的托管費
D.信息披露
正確答案:A
答案解析:基金托管協議包括兩類重要信息:(1)基金管理人和基金托管人之間的相互監督和核查。(2)協議當事人權責約定中事關持有人權益的重要事項。
4、基金托管人職責終止的,應當按照規定聘請()所對基金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報國務院證券監督管理機構備案。【單選題】
A.資信評級機構
B.律師事務所
C.審計事務所
D.會計師事務所
正確答案:D
答案解析:選項D正確:《證券投資基金法》第四十四條規定:基金托管人職責終止的,應當按照規定聘請會計師事務所對基金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報國務院證券監督管理機構備案。
5、基金監管從內容上未涉及到對以下( )的監管?!締芜x題】
A.基金機構的市場準入
B.基金機構從業人員的資格
C.基金機構從業人員的行為
D.基金投資人
正確答案:D
答案解析:對基金機構的監管,包括基金機構的市場準入監管、基金機構從業人員的資格和行為的監管等,是基金監管的重要內容。
基金從業資格考試準考證怎么打印?:考生可在考試網頁查詢和打印準考證信息,請檢查并且確認準考證上的個人信息是否有誤包括姓名、身份證號碼等,確認無誤后,打印準考證。打印時點擊“單條打印”或者選擇所有考試科目點擊“全部打印”即可。
基金從業資格考試一次可以考三門嗎?:根據基金業協會的要求,通過基金從業科目一和科目二、或科目一和科目三可由所在任職機構向中國證券投資基金業協會申請基金從業資格注冊。所以,如果是僅為了考證,一般來說報名兩科就可以了。如果是對于未來就業方向不明朗,或者想要多學習基金等金融類的知識,還是鼓勵大家考三科的!
基金從業資格考試考過后怎么注冊?:基金從業資格注冊以機構統一注冊為主,已在基金行業機構任職的,應由所在任職機構向中國基金業協會申請注冊。機構為個人員工開通系統帳號后,個人可以登錄系統進行一般從業人員注冊。個人提交注冊申請流程:個人提交注冊申請→機構初審→機構復審→協會校核(一般3-5個工作日)→對外公示→取得證書。(注:協會校核未過,將返回個人重新修改提交。),協會審核通過后。
2020-05-29
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