2021年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、（ ）是由一定的社會經濟基礎決定并形成的，以是與非、善與惡、美與丑、正義與邪惡、公正與偏私、誠實與虛偽等范疇為評價標準，依靠社會輿論、傳統習俗和內心信念等約束力量，實現調整人與人之間、人與社會之間關系的行為規范的總和?！締芜x題】

A.道德

B.品德

C.品質

D.思想

正確答案:A

答案解析:所謂道德，是一種社會意識形態，是由一定的社會經濟基礎決定并形成的，以是與非、善與惡、美與丑、正義與邪惡、公正與偏私、誠實與虛偽等范疇為評價標準，依靠社會輿論、傳統習俗和內心信念等約束力量，實現調整人與人之間、人與社會之間關系的行為規范的總和；品德，是指個體依據一定的社會道德準則和規范行動時，對社會、對他人、對周圍事物所表現出來的穩定的思想行為傾向；品質指人的素質和物品的質量，人的素質指人的健康、智商、情商、逆商等狀況和知識、文化、道德素養，物品的質量指物品滿足用戶需要的標準；思想，一般也稱“觀念”，其活動的結果，屬于認識。人們的社會存在，決定人們的思想。

2、價值型股票基金與成長型股票基金相比（ ）?！締芜x題】

A.投資風險一樣

B.投資風險高低無法比較

C.投資風險相對較低

D.投資風險相對較高

正確答案:C

答案解析:根據股票性質的不同，通?？梢詫⒐善狈譃閮r值型股票與成長型股票。價值型股票通常是指收益穩定、價值被低估、安全性較高的股票，其市盈率、市凈率通常較低；成長型股票通常是指收益增長速度快、未來發展潛力大的股票，其市盈率、市凈率通常較高。所以價值型股票基金與成長型股票基金相比投資風險相對較低。

3、私募基金募集機構僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的（）。Ⅰ.發展戰略Ⅱ.投資策略Ⅲ.管理團隊Ⅳ.基本信息【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：私募基金募集機構僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌、發展戰略、投資策略、管理團隊、高管信息以及由中國基金業協會公示的已備案私募基金的基本信息。選項Ⅳ基本信息沒有指明是由中國基金業協會公示的已備案私募基金的基本信息。

4、基金管理人、基金托管人在從事證券投資基金活動時應當遵循的原則不包括（ ）?！締芜x題】

A.自愿

B.公平

C.公開

D.誠實信用

正確答案:C

答案解析:根據《證券投資基金法》規定，基金管理人、基金托管人在管理、運用基金財產，從事證券投資基金活動，應當遵循自愿、公平、誠實信用的原則，不得損害國家利益和社會公共利益。

5、在我國基金募集申請監督的實踐中，募集申請的核準由（ ）負責?！締芜x題】

A.證券交易所

B.中國證券業協會

C.專家評審會

D.中國證監會

正確答案:D

答案解析:根據《證券投資基金法》的規定，中國證監會應當自受理基金募集申請之日起6個月內作出核準或不予核準的決定?；鹉技暾埥浿袊C監會核準后方可發售基金份額。

6、（ ）會導致ETF總份額的減少，（ ）會導致ETF總份額的擴大?！締芜x題】

A.折價套利；溢價套利

B.溢價套利；折價套利

C.風險套利；無風險套利

D.無風險套利；風險套利

正確答案:A

答案解析:選項A正確：折價套利會導致ETF總份額的減少，溢價套利會導致ETF總份額的擴大。但正常情況下，套利活動會使套利機會消失，因此套利機會并不多，通過套利活動引致的ETF規模的變動也就不會很大。

7、以下不在基金財務報表附注中披露的內容是（ ）。【單選題】

A.主要會計政策

B.基金資產負債表日后非調整事項的說明

C.投資組合重大變動

D.關聯方關系及其交易

正確答案:C

答案解析:基金財務報表附注的披露內容主要包括：基金的基本情況，會計報表的編制基礎，遵循會計準則及其他有關規定的聲明，主要會計政策和會計估計，會計政策和會計估計變更以及差錯更正的說明，稅項，或有和承諾事項，資產負債表日后非調整事項的說明，關聯方關系及其交易，報表重要項目的說明，利潤分配情況，期末基金持有的流通受限證券，金融工具風險及管理等。

8、以下原則中，（ ）不是基金監管的原則?！締芜x題】

A.審慎監管原則

B.高效監管原則

C.保障投資人利益原則

D.合理原則

正確答案:D

答案解析:基金監管的原則有：保障投資人利益原則、適度監管原則、高效監管原則、依法監管原則、審慎監管原則和公開、公平、公正原則

9、從公司層面來看，美國資產管理機構不包括（ ）?！締芜x題】

A.銀行

B.保險公司

C.信托公司

D.專業資產管理公司

正確答案:C

答案解析:從公司層面看，美國資產管理機構包括銀行、保險公司和專業資產管理公司三類。

10、按投資市場分類，股票型基金的分類不包括（）。【單選題】

A.國內股票型基金

B.國外股票型基金

C.區域股票型基金

D.全球股票型基金

正確答案:C

答案解析:按投資市場分類，股票型基金可分為國內股票型基金、國外股票型基金和全球股票型基金三大類。