2022年保薦代表人考試《投資銀行業務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 保薦業務監管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、發行人在持續督導期間出現下列（)情形之一或在1個自然年度內兩次以上出現下述事項且排名前10的，中國證監會自確認之日起3個月內或12月內不再受理相關保薦代表人具體負責的推薦。I.關聯交易顯失公允或程序違規，涉及金額超過前一年末經審計凈資產的10%，或者影響損益超過前一年經審計凈利潤的5%II.違規為他人提供擔保涉及金額超過前一年末經審計凈資產的10%，或者影響損益超過前一年經審計凈利潤的10%III.違規購買或出售資產、借款、委托資產管理等，涉及金額超過前一年末經審計凈資產的10%，或者影響損益超過前一年經審計凈利潤的10%IV.高管人員侵占發行人利益，受到行政處罰或者被追究刑事責任V.大股東、實際控制人或其他關聯方違規占用發行人資源，涉及金額超過前一年末經審計凈資產5%【組合型選擇題】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III、V

C.I、III、IV、V

D.II、III、IV、V

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:D

答案解析:I項，關聯交易顯失公允或程序違規，涉及金額超過前一年末經審計凈資產的5%,或者影響損益超過前一年經審計凈利潤的10%。

2、在保薦人盡職調查過程中，應計算發行人各年度（）等，結合市場發展、行業競爭狀況、發行人生產模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況，分析發行人各年度營運能力及其變動情況，從此以來判斷發行人的經營風險和持續經營能力。Ⅰ.資產負債率Ⅱ.資產周轉率Ⅲ.存貨周轉率Ⅳ.應收賬款周轉率Ⅴ.流動比率【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:根據《保薦人盡職調查工作準則》第四十五條第三款規定，在保薦人盡職調查過程中，應計算發行人各年度資產周轉率、存貨周轉率、應收賬款周轉率等，結合市場發展、行業競爭狀況、發行人生產模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況，分析發行人各年度營運能力及其變動情況，從此以來判斷發行人的經營風險和持續經營能力。

3、保薦總結報告書應當包括的內容有（）。Ⅰ.發行人的基本情況  Ⅱ.保薦人的基本情況  Ⅲ.發行工作概述  Ⅳ.保薦工作概述  Ⅴ.履行保薦職責期間發生的重大事項【組合型選擇題】

A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:保薦總結報告書應當包括下列內容：①發行人的基本情況，②保薦工作概述，③履行保薦職責期間發生的重大事項及處理情況，④對發行人配合保薦工作情況的說明及評價；⑤對證券服務機構參與證券發行上市相關工作情況的說明及評價；⑥中國證監會要求的其他事項。

4、證券市場誠信建設的指導思想是保護（）的合法權益?！具x擇題】

A.發起人

B.服務機構

C.自律組織 

D.投資者

正確答案:D

答案解析:證券市場誠信建設是保護投資者合法權益的需要，是有效防范金融風險的重要舉措。

5、保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責可對發行人行使的權利有（）。 I.要求發行人按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》規定和保薦協議約定的方式，及時通報信息II.列席發行人的股東大會、董事會和監事會 III.定期或者不定期對發行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發行人材料IV.對發行人的信息披露文件及向中國證監會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱 V.按照中國證監會、證券交易所信息披露規定，對發行人違法違規的事項發表公開聲明【組合型選擇題】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III、V

C.II、III、IV、V

D.I、II、III、IV、V

正確答案:D

答案解析:除I、II、III、IV、V五項外，保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責可對發行人行使的權利時還可以對有關部門關注的發行人相關事項進行核查，必要時可聘請相關證券服務機構配合。