2021年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。

1、（）根據轉融通擔保證券賬戶內的記錄，確認證券金融公司受托持有證券的事實，并以證券金融公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊。【選擇題】

A.證券登記結算機構

B.證券交易所

C.證監會

D.證券金融公司

正確答案:A

答案解析:選項A說法正確：證券登記結算機構根據轉融通擔保證券賬戶內的記錄，確認證券金融公司受托持有證券的事實，并以證券金融公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊。

2、（ ； ）應加強對參與投資決策和交易活動人員的監察，通過定期述職和簽訂承諾書等方式提高其自律意識，防止利用內幕消息為自己及他人謀取不當利益。【選擇題】

A.上市公司

B.證券公司

C.證券交易所

D.中國證監會

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司應加強對參與投資決策和交易活動人員的監察，通過定期述職和簽訂承諾書等方式提高其自律意識，防止利用內幕消息為自己及他人謀取不當利益。

3、證券基金經營機構使用符合某些情形之一的香港機構的證券投資咨詢服務的，應當自簽訂協議之日起5個工作日內，將協議、香港機構簽署的承諾書、 香港機構符合資質的證明文件報住所地或者經營所在地中國證監會派出機構備案。這些情形包括（）。 ；Ⅰ.與證券基金經營機構存在控制關系或者受同一金融機構控制Ⅱ.提供港股研究報告的香港機構從事發布證券研究報告業務2年以上，且有 30名以上經香港證監會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表Ⅲ.提供港股研究報告的香港機構從事發布證券研究報告業務3年以上，且有 20名以上經香港證監會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表Ⅳ.提供港股投資顧問服務的香港機構從事資產管理業務5年以上，且最近一 個會計年度管理的證券資產不少于100億港元或者等值貨幣【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券基金經營機構使用符合某些情形之一的香港機構的證券投資咨詢服務的，應當自簽訂協議之日起5個工作日內，將協議、香港機構簽署的承諾書、 香港機構符合資質的證明文件報住所地或者經營所在地中國證監會派出機構備案：（1）與證券基金經營機構存在控制關系或者受同一金融機構控制；（2）提供港股研究報告的香港機構從事發布證券研究報告業務3年以上，且有 20名以上經香港證監會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表；（3）提供港股投資顧問服務的香港機構從事資產管理業務5年以上，且最近一 個會計年度管理的證券資產不少于100億港元或者等值貨幣。

4、（）是指由自然人、法人和其他組織依照《合伙企業法》訂立合伙協議，共同出資，共擔風險，共享收益，對合伙企業債務承擔責任的經營性組織?！具x擇題】

A.合伙企業

B.有限責任公司

C.股份有限公司

D.公司

正確答案:A

答案解析:選項A正確：合伙企業是指由自然人、法人和其他組織依照《合伙企業法》訂立合伙協議，共同出資，共擔風險，共享收益，對合伙企業債務承擔責任的經營性組織。

5、下列關于證券構成要素的說法中，錯誤的是（）?！具x擇題】

A.證券交易對象是委托合同中的標的物，即委托的事項或交易的對象

B.證券經紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

C.證券經紀商不承擔交易中的價格風險，向客戶提供服務以收取傭金作為報酬

D.委托人是指依國家法律、法規的規定，可以進行證券買賣的法人，不可以是自然人

正確答案:D

答案解析:選項D說法錯誤：在證券經紀業務中，委托人是指依國家法律、法規的規定，可以進行證券買賣的自然人或法人。