2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、管理人應當自專項計劃成立日起（）個工作日內將設立情況報中國基金業協會備案，同時抄送對管理人有轄區監管權的中國證監會派出機構?！具x擇題】

A.3

B.5

C.7

D.10

正確答案:B

答案解析:選項B正確：管理人應當自專項計劃成立日起5個工作日內將設立情況報中國基金業協會備案，同時抄送對管理人有轄區監管權的中國證監會派出機構。

2、經營機構向普通投資者銷售產品或者提供服務前，應當告知下列信息（）。Ⅰ.可能直接導致本金虧損的事項Ⅱ.可能直接導致超過原始本金損失的事項Ⅲ.因經營機構的業務或者財產狀況變化，可能導致本金或者原始本金虧損的事項Ⅳ.因經營機構的業務或者財產狀況變化，影響客戶判斷的重要事由【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：經營機構向普通投資者銷售產品或者提供服務前，應當告知下列信息：（1）可能直接導致本金虧損的事項；（2）可能直接導致超過原始本金損失的事項；（3）因經營機構的業務或者財產狀況變化，可能導致本金或者原始本金虧損的事項；（4）因經營機構的業務或者財產狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；（5）限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內容；（6）投資者適當性匹配意見。

3、下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標準的是（）。Ⅰ.個人集資詐騙，數額在10萬以上的Ⅱ.單位集資詐騙，數額在50萬元以上的 Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易 Ⅳ.個人或者單位，當日連續申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：根據規定，個人集資詐騙，數額在10萬元以上的（Ⅰ正確），或者單位集資詐騙，數額在50萬元以上的（Ⅱ正確），應當依法予以刑事追訴。由于集資詐騙罪的主觀惡性及社會危害性較大，對于數額特別巨大并且給國家和人民利益造成特別重大損失的集資詐騙罪，最高可判處死刑。

4、集合資產管理計劃的投資者人數不超過（）人?！具x擇題】

A.100

B.150

C.200

D.250

正確答案:C

答案解析:選項C正確：集合資產管理計劃的投資者人數不少于2人，不超過200人。

5、符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易屬于（）?！具x擇題】

A.股票抵押回購

B.股票質押回購

C.股票約定回購

D.股票報價回購

正確答案:B

答案解析:選項B正確：股票質押回購是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易。

6、監管對象不服全國股份轉讓系統公司作出的紀律處分決定的，可自收到處分通知之日起（）內向全國股份轉讓系統公司申請復核，復核期間該處分決定不停止執行。【選擇題】

A.5個工作日

B.15個工作日

C.10個工作日

D.20個工作日

正確答案:B

答案解析:選項B正確：監管對象不服全國股份轉讓系統公司作出的紀律處分決定的，可自收到處分通知之日起15個工作日內向全國股份轉讓系統公司申請復核，復核期間該處分決定不停止執行。

7、關于代銷金融產品的適當性原則，下列說法不正確的是（）。【選擇題】

A.證券公司向客戶推介金融產品，應當了解客戶的身份、財產和收入狀況、金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產品的適當性

B.證券公司無法判斷客戶購買金融產品適當性的，可以向客戶推介

C.客戶主動要求購買金融產品的，證券公司應當將判斷結論書面告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶簽字確認

D.委托人明確約定購買范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買范圍銷售金融產品

正確答案:B

答案解析:選項B說法不正確：根據《證券公司代銷金融產品管理規定》，證券公司向客戶推介金融產品，應當了解客戶的身份、財產和收入狀況、金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產品的適當性（選項A正確）；證券公司認為客戶購買金融產品不適當或者無法判斷適當性的，不得向其推介（選項B錯誤）；客戶主動要求購買的，證券公司應當將判斷結論書面告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶簽字確認（選項C正確）；委托人明確約定購買范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買范圍銷售金融產品（選項D正確）。

8、根據法律規定，證券交易所的監管職能不包括（）。Ⅰ.對合伙企業進行管理Ⅱ.對證券交易活動進行管理Ⅲ.對證券從業者進行行業限制Ⅳ.對會員進行管理【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：證券交易所的監管職能包括：對證券交易活動進行管理（Ⅱ不符合題意）；對會員進行管理（Ⅳ不符合題意）；對上市公司進行管理。

9、在柜臺市場發行、銷售與轉讓的私募產品不包括（）。【選擇題】

A.證券公司以非公開募集方式設立的資產管理計劃

B.銀行設立并通過證券公司發行、銷售與轉讓的產品

C.證券子公司以公開募集方式承銷的公司債務融資工具

D.證券公司以非公開募集方式承銷的資產管理計劃

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：，在柜臺市場發行、銷售與轉讓的產品包括但不限于以下私募產品：（1）證券公司及其子公司以非公開募集方式設立或者承銷的資產管理計劃、公司債務融資工具等產品；（2）銀行、保險公司、信托公司等其他機構設立并通過證券公司發行、銷售與轉讓的產品；（3）金融衍生品及中國證監會、中國證券業協會認可的產品。

10、資產證券化基礎資產負面清單包括（）。Ⅰ.以地方政府為直接或間接債務人的基礎資產Ⅱ.以地方融資平臺公司為債務人的基礎資產Ⅲ.礦產資源開采收益權、土地出讓收益權等產生現金流的能力具有較大不確定性的資產Ⅳ.不能直接產生現金流、僅依托處置資產才能產生現金流的基礎資產【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：資產證券化基礎資產負面清單包括：1.以地方政府為直接或間接債務人的基礎資產。但地方政府按照事先公開的收益約定規則，在政府與社會資本合作模式（PPP)下應當支付或承擔的財政補貼除外。 2.以地方融資平臺公司為債務人的基礎資產。地方融資平臺公司是指根據國務院相關文件規定，由地方政府及其部門和機構等通過財政撥款或注入土地、股權等資產設立，承擔政府投資項目融資功能，并擁有獨立法人資格的經濟實體。3.礦產資源開采收益權、土地出讓收益權等產生現金流的能力具有較大不確定性的資產。4.有下列情形之一的與不動產相關的基礎資產：（1）因空置等原因不能產生穩定現金流的不動產租金債權；（2）待開發或在建占比超過10%的基礎設施、商業物業、居民住宅等不動產或相關不動產收益權。當地政府證明已列入國家保障房計劃并已開工建設的項目除外。5.不能直接產生現金流、僅依托處置資產才能產生現金流的基礎資產。如提單、倉單、產權證書等具有物權屬性的權利憑證。6.法律界定及業務形態屬于不同類型且缺乏相關性的資產組合，如基礎資產中包含企業應收賬款、高速公路收費權等兩種或兩種以上不同類型資產。7.違反相關法律法規或政策規定的資產。8.最終投資標的為上述資產的信托計劃受益權等基礎資產。