2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。

1、下列關于全國股份轉讓系統的說法錯誤的是（）?！具x擇題】

A.2012年9月正式注冊成立

B.在場所性質和法律定位上，全國股份轉讓系統與證券交易所是相同的

C.全國中小企業股份轉讓系統股份有限公司為其運營機構

D.經國務院批準設立

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤：根據《國務院關于全國中小企業股份轉讓系統有關問題的決定》，全國股份轉讓系統是經國務院批準，依據《證券法》設立的全國性證券交易場所，2012年9月正式注冊成立，是繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后第三家全國性證券交易場所。在場所性質和法律定位上，全國股份轉讓系統與證券交易所是相同的，都是多層次資本市場體系的重要組成部分。全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司為其運營機構。

2、下列屬于證券經紀人的禁止行為的有（）。Ⅰ.采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶Ⅱ.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動Ⅲ.為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據《證券經紀人管理暫行規定》，證券經紀人應當在相關規定和證券公司授權的范圍內執業，不得有下列行為：（1）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；（2）提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；（3）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；（4）采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；（Ⅰ項正確）（5）泄漏客戶的商業秘密或者個人隱私；（6）為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?；（Ⅲ項正確）（7）為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；（8）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；（Ⅱ項正確）（9）損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。第Ⅳ項屬于證券經紀人在執業范圍內允許的行為。

3、證券公司應當采取有效措施對客戶開戶資料的（）進行審核。Ⅰ.真實性Ⅱ.合法性Ⅲ.準確性Ⅳ.完整性【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司應當采取有效措施對客戶開戶資料的真實性、準確性、完整性進行審核。

4、《證券投資基金法》規定，非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人?！具x擇題】

A.100

B.500

C.200

D.300

正確答案:C

答案解析:選項C正確：《證券投資基金法》規定，非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

5、證券公司應審慎設置（）等指標，實現閥值控制和全程留痕，并向中后臺部門開放管理和監測權限。Ⅰ.規模Ⅱ.杠桿Ⅲ.集中度Ⅳ.價格偏離度【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司應審慎設置規模、杠桿、集中度以及價格偏離度等指標，實現閥值控制和全程留痕，并向中后臺部門開放管理和監測權限。