- 選擇題合規管理人員的薪酬應當不低于()。
- A 、公司內控部門同級人員的平均水平
- B 、公司總部人員的平均水平
- C 、公司業務部門人員的平均水平
- D 、公司同級人員的平均水平

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【正確答案:D】
選項D正確:合規負責人工作稱職的,其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員年度薪酬收入總額中的排名應當不低于中位數。其他合規管理人員工作稱職的,其年度薪酬收入總額應當不低于公司同級別人員的平均水平。

- 1 【選擇題】發布證券研究報告相關人員的薪酬標準( )與外部媒體評價單一指標直接掛鉤。
- A 、可以
- B 、不得
- C 、必須
- D 、無需
- 2 【選擇題】發布證券研究報告相關人員的薪酬標準( )與外部媒體評價單一指標直接掛鉤。
- A 、可以
- B 、不得
- C 、必須
- D 、無需
- 3 【選擇題】發布證券研究報告相關人員的薪酬標準( )與外部媒體評價單一指標直接掛鉤。
- A 、可以
- B 、不得
- C 、必須
- D 、無需
- 4 【選擇題】以下關于董事會薪酬與提名委員會的說法中錯誤的是()。
- A 、薪酬與提名委員會的負責人由董事會成員擔任
- B 、應當搜尋合格的董事和高級管理人員人選
- C 、對董事和高級管理人員的考核和薪酬管理制度進行審議并提出意見
- D 、對董事、高級管理人員進行考核并提出建議
- 5 【選擇題】債券交易人員薪酬與激勵合計超過100萬元人民幣的,超過部分應按照等分原則遞延發放,周期不少于()年。
- A 、半
- B 、1
- C 、2
- D 、3
- 6 【選擇題】債券交易人員薪酬與激勵合計超過()萬元人民幣的,超過部分應按照等分原則遞延發放,周期不少于2年。
- A 、50
- B 、100
- C 、200
- D 、500
- 7 【選擇題】合規管理人員的薪酬應當不低于( )。
- A 、公司內控部門同級人員的平均水平
- B 、公司總部人員的平均水平
- C 、公司業務部門人員的平均水平
- D 、公司同級人員的平均水平
- 8 【選擇題】合規管理人員的薪酬應當不低于()。
- A 、公司內控部門同級人員的平均水平
- B 、公司總部人員的平均水平
- C 、公司業務部門人員的平均水平
- D 、公司同級人員的平均水平
- 9 【選擇題】合規管理人員的薪酬應當不低于()。
- A 、公司內控部門同級人員的平均水平
- B 、公司總部人員的平均水平
- C 、公司業務部門人員的平均水平
- D 、公司同級人員的平均水平
- 10 【選擇題】合規管理人員的薪酬應當不低于()。
- A 、公司內控部門同級人員的平均水平
- B 、公司總部人員的平均水平
- C 、公司業務部門人員的平均水平
- D 、公司同級人員的平均水平
熱門試題換一換
- 管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定包括( )。
- 實行國債凈價交易后,報價系統和行情發布系統要顯示應計利息額。
- 發行的股份超過招股說明書規定的截止期限尚未募足的,或者發行股份的股款繳足后,發起人在20日內未召開創立大會的,認股人可以按照所繳股款并加算銀行同期存款利息,要求發起人返還。
- 根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定,貨幣市場基金、中短債基金不得投資于流通受限證券。
- 設立基金管理公司,應當具備的條件有()。 Ⅰ.注冊資本不低于5 000萬元人民幣,且必須為實繳貨幣資本 Ⅱ.主要股東最近5年沒有違法記錄,注冊資本不低于3億元人民幣 Ⅲ.取得基金從業資格的人員達到法定人數 Ⅳ.有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度
- 在中國境外注冊,在香港上市,但主要業務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票稱為()。
- 下列關于4個重要日期含義的敘述中,不正確的有()。 Ⅰ.股利宣布日是指公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間 Ⅱ.股權登記日是指統計和確認參加本期股利分配的股東的日期,在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發放 Ⅲ.除息除權日,通常為股權登記日之前的1個工作日,本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利 Ⅳ.派發日是指股份公司通知發放給股東股利的日期
- ()是證券公司營銷的重要組成部分,貫穿于證券公司營銷活動的始終。
- 為增強全國場外市場服務實體經濟發展的深度和廣度,規定申請在全國股份轉讓系統掛牌的公司()股東所有制性質的限制,()于高新技術企業。
- 保薦代表人出現下列情形中的(),中國證監會應撤銷其保薦代表人資格,情節嚴重的,對其采取證券市場禁入的措施。 Ⅰ.參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏 Ⅱ.通過從事保薦業務謀取不正當利益 Ⅲ.本人及其配偶持有發行人的股份 Ⅳ.唆使、協助或者參與發行人干擾中國證監會及其發行審核委員會的審核工作

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