證券從業資格
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首頁證券從業資格考試題庫正文
  • 組合型選擇題設立基金管理公司,應當具備的條件有()。 Ⅰ.注冊資本不低于5 000萬元人民幣,且必須為實繳貨幣資本 Ⅱ.主要股東最近5年沒有違法記錄,注冊資本不低于3億元人民幣 Ⅲ.取得基金從業資格的人員達到法定人數 Ⅳ.有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度
  • A 、Ⅰ、Ⅱ
  • B 、Ⅰ、Ⅲ
  • C 、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅱ、Ⅲ

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參考答案

【正確答案:C】

選項C正確:設立基金管理公司,應當經國務院證券監督管理機構批準,并具備下列條件:

(1)有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程;

(2)注冊資本不低于1億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本;

(3)主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業績和良好的社會信譽,最近3年沒有違法記錄,注冊資本不低于3億元人民幣;

(4)取得基金從業資格的人員達到法定人數;(Ⅲ正確)

(5)有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施;

(6)有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度;(Ⅳ正確)

(7)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

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