- 選擇題合規管理人員的薪酬應當不低于（）。
- A 、公司內控部門同級人員的平均水平
- B 、公司總部人員的平均水平
- C 、公司業務部門人員的平均水平
- D 、公司同級人員的平均水平
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參考答案【正確答案：D】
選項D正確：合規負責人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員年度薪酬收入總額中的排名應當不低于中位數。其他合規管理人員工作稱職的，其年度薪酬收入總額應當不低于公司同級別人員的平均水平。
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- B 、公司總部人員的平均水平
- C 、公司業務部門人員的平均水平
- D 、公司同級人員的平均水平
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- A 、公司內控部門同級人員的平均水平
- B 、公司總部人員的平均水平
- C 、公司業務部門人員的平均水平
- D 、公司同級人員的平均水平
- 9 【選擇題】合規管理人員的薪酬應當不低于（）。
- A 、公司內控部門同級人員的平均水平
- B 、公司總部人員的平均水平
- C 、公司業務部門人員的平均水平
- D 、公司同級人員的平均水平
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- A 、薪酬與提名委員會的負責人由董事會成員擔任
- B 、應當搜尋合格的董事和高級管理人員人選
- C 、對董事和高級管理人員的考核和薪酬管理制度進行審議并提出意見
- D 、對董事、高級管理人員進行考核并提出建議
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- 目前我國代辦股份轉讓市場上所有公司的股份轉讓在每個交易日均可進行。
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- 證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的（）。
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- 按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》規定，個人申請保薦代表人資格，應當具備（）條件。Ⅰ.具備3年以上保薦相關業務經歷Ⅱ.最近3年內在《證券發行上市保薦業務管理辦法》第二條規定的境內證券發行項目中擔任過項目協辦人Ⅲ.參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效Ⅳ. 未負有數額較大到期未償還的債務
- 發行人當年累計新增借款或對外提供擔保超過上年末凈資產的（），將指認定為債券存續期間需要披露的重大事項。
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