- 選擇題發布證券研究報告相關人員的薪酬標準（ ）與外部媒體評價單一指標直接掛鉤。
- A 、可以
- B 、不得
- C 、必須
- D 、無需
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參考答案【正確答案：B】
選項B正確：發布證券研究報告相關人員的薪酬標準不得與外部媒體評價單一指標直接掛鉤。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 2 【組合型選擇題】發布證券研究報告的相關人員進行上市公司調研活動，應當符合的要求包括（）。 I. 在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來源依據 II. 應主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息 III .事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序 IV. 不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息
- A 、I、 II、 III
- B 、I、 III、 IV
- C 、I、 II、 III、 IV
- D 、II、 IV
- 3 【組合型選擇題】發布證券研究報告相關人員進行上市公司調研活動，應當符合的要求包括（ ）。Ⅰ.在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來源依據Ⅱ.事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序Ⅲ.不得主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息Ⅳ.不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息。
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 4 【選擇題】發布證券研究報告相關人員的薪酬標準（ ）與外部媒體評價單一指標直接掛鉤。
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- B 、不得
- C 、必須
- D 、無需
- 5 【組合型選擇題】發布證券研究報告相關人員進行上市公司調研活動，應當符合的要求包括（ ）。Ⅰ.在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來源依據Ⅱ.事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序Ⅲ.不得主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息Ⅳ.不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息。
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【組合型選擇題】發布證券研究報告的相關人員進行上市公司調研活動，應當符合的要求包括（）。 Ⅰ.在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來源依據 Ⅱ.應主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息 Ⅲ.事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序 Ⅳ.不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息
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- 7 【組合型選擇題】發布證券研究報告相關人員進行上市公司調研活動，應當符合的要求包括（ ）。Ⅰ.在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來源依據Ⅱ.事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序Ⅲ.不得主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息Ⅳ.不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息。
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- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【組合型選擇題】發布證券研究報告相關人員進行上市公司調研活動，應當符合的要求包括（ ）。Ⅰ.在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來源依據Ⅱ.事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序Ⅲ.不得主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息Ⅳ.不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息。
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- 9 【選擇題】發布證券研究報告相關人員的薪酬標準（ ）與外部媒體評價單一指標直接掛鉤。
- A 、可以
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- C 、必須
- D 、無需
- 10 【組合型選擇題】發布證券研究報告的相關人員進行上市公司調研活動，應當符合的要求包括（）。 Ⅰ.在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來源依據 Ⅱ.應主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息 Ⅲ.事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序 Ⅳ.不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 審計意見的類型有( )。
- 金融機構常采用客戶調查問卷、產品風險評估與充分披露等方法，根據客戶分級和資產分級匹配原則，避免誤導投資者和錯誤銷售。
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- 下列關于報價的計價單位和申報價格最小變動單位的說法，錯誤的是（）。
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