- 組合型選擇題保薦代表人出現下列情形中的(),中國證監會應撤銷其保薦代表人資格,情節嚴重的,對其采取證券市場禁入的措施。 Ⅰ.參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏 Ⅱ.通過從事保薦業務謀取不正當利益 Ⅲ.本人及其配偶持有發行人的股份 Ⅳ.唆使、協助或者參與發行人干擾中國證監會及其發行審核委員會的審核工作
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【正確答案:B】
選項B正確:根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》的規定,保薦代表人出現下列情形之一的,中國證監會撤銷其保薦代表人資格;情節嚴重的,對其采取證券市場禁入的措施:
(1)在與保薦工作相關文件上簽字推薦發行人證券發行上市,但未參加盡職調查工作,或者盡職調查工作不徹底、不充分,明顯不符合業務規則和行業規范;
(2)通過從事保薦業務謀取不正當利益;(Ⅱ項正確)
(3)本人及其配偶持有發行人的股份;(Ⅲ項正確)
(4)唆使、協助或者參與發行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件;
(5)參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。(Ⅰ項正確)

- 1 【多選題】保薦代表人出現下列情形之一的,中國證監會可根據情節輕重,自確認之日起3~12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節特別嚴重的,撤銷其保薦代表人資格( )。
- A 、盡職調查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題
- B 、未參加持續督導工作,或者持續督導工作未勤勉盡責
- C 、唆使、協助或者參與發行人干擾中國證監會及其發行審核委員會的審核工作
- D 、嚴重違反誠實守信、勤勉盡責義務的其他情形
- 2 【多選題】保薦代表人出現下列情形之一的,中國證監會撤銷其保薦代表人資格;情節嚴重的,對其采取證券市場禁入的措施( )。
- A 、通過從事保薦業務謀取不正當利益
- B 、本人及其配偶持有發行人的股份
- C 、唆使、協助或者參與發行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件
- D 、未完成或者未參加輔導工作
- 3 【組合型選擇題】保薦代表人出現下列()情形的,中國證監會撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ. 在與保薦工作相關文件上簽字推薦發行人證券發行上市,但未參加盡職調查工作,或者盡職調查工作不徹底、不充分,明顯不符合業務規則和行業規范 Ⅱ. 通過從事保薦業務謀取不正當利益Ⅲ. 本人及其配偶持有發行人的股份 Ⅳ .唆使、協助或者參與發行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】保薦代表人出現下列情形中的(),中國證監會應撤銷其保薦代表人資格,情節嚴重的,對其采取證券市場禁入的措施。 Ⅰ.參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏 Ⅱ.通過從事保薦業務謀取不正當利益 Ⅲ.本人及其配偶持有發行人的股份 Ⅳ.唆使、協助或者參與發行人干擾中國證監會及其發行審核委員會的審核工作
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】保薦代表人出現下列情形中的(),中國證監會可根據情節輕重,自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;對于情節特別嚴重的,撤銷其保薦代表人資格。 Ⅰ.唆使、協助或者參與發行人干擾中國證監會及其發行審核委員會的審核工作 Ⅱ.因保薦業務或其具體負責保薦工作的發行人在保薦期間內受到證券交易所、中國證券業協會公開譴責 Ⅲ.未完成或者未參加輔導工作 Ⅳ.未參加持續督導工作,或者持續督導工作未勤勉盡責
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- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】保薦代表人出現下列情形之一的,中國證監會可根據情節輕重,自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節特別嚴重的,撤銷其保薦代表人資格()。I.盡職調查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題II.未完成或者未參加輔導工作III.未參加持續督導工作,或者持續督導工作未勤勉盡責IV.因保薦業務或其具體負責保薦工作的發行人在保薦期間內受到證券交易所、中國證券業協會公開譴責
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 7 【組合型選擇題】保薦代表人出現下列情形中的(),中國證監會應撤銷其保薦代表人資格,情節嚴重的,對其采取證券市場禁入的措施。 Ⅰ.參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏 Ⅱ.通過從事保薦業務謀取不正當利益 Ⅲ.本人及其配偶持有發行人的股份 Ⅳ.唆使、協助或者參與發行人干擾中國證監會及其發行審核委員會的審核工作
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】保薦代表人出現下列情形中的(),中國證監會應撤銷其保薦代表人資格,情節嚴重的,對其采取證券市場禁入的措施。 Ⅰ.參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏 Ⅱ.通過從事保薦業務謀取不正當利益 Ⅲ.本人及其配偶持有發行人的股份 Ⅳ.唆使、協助或者參與發行人干擾中國證監會及其發行審核委員會的審核工作
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- 9 【組合型選擇題】保薦代表人出現下列情形之一的,中國證監會撤銷其保薦代表人資格;情節嚴重的,對其采取證券市場禁入的措施()。Ⅰ.在與保薦工作相關文件上簽字推薦發行人證券發行上市,但未參加盡職調查工作,或者盡職調查工作不徹底、不充分,明顯不符合業務規則和行業規范Ⅱ.通過從事保薦業務謀取不正當利益Ⅲ.本人及其配偶持有發行人的股份Ⅳ.唆使、協助或者參與發行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 10 【組合型選擇題】保薦代表人出現下列情形之一的,中國證監會可根據情節輕重,自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節特別嚴重的,撤銷其保薦代表人資格()。Ⅰ.盡職調查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題Ⅱ.未完成或者未參加輔導工作Ⅲ.未參加持續督導工作,或者持續督導工作未勤勉盡責Ⅳ.因保薦業務或其具體負責保薦工作的發行人在保薦期間內受到證券交易所、中國證券業協會公開譴責
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