證券從業資格
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首頁證券從業資格考試題庫正文
  • 組合型選擇題保薦代表人出現下列情形中的(),中國證監會應撤銷其保薦代表人資格,情節嚴重的,對其采取證券市場禁入的措施。 Ⅰ.參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏 Ⅱ.通過從事保薦業務謀取不正當利益 Ⅲ.本人及其配偶持有發行人的股份 Ⅳ.唆使、協助或者參與發行人干擾中國證監會及其發行審核委員會的審核工作
  • A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案:B】

選項B正確:根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》的規定,保薦代表人出現下列情形之一的,中國證監會撤銷其保薦代表人資格;情節嚴重的,對其采取證券市場禁入的措施:
(1)在與保薦工作相關文件上簽字推薦發行人證券發行上市,但未參加盡職調查工作,或者盡職調查工作不徹底、不充分,明顯不符合業務規則和行業規范;
(2)通過從事保薦業務謀取不正當利益;(Ⅱ項正確)
(3)本人及其配偶持有發行人的股份;(Ⅲ項正確)
(4)唆使、協助或者參與發行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件;
(5)參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。(Ⅰ項正確)

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