2021年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、有證據證明期貨交易所、期貨公司、期貨交易所結算會員自有資金與保證金發生混同，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結算會員在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的，人民法院可以依法凍結、劃撥相關賬戶內的資金或者有價證券?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定（二）》第六條 有證據證明期貨交易所、期貨公司、期貨交易所結算會員自有資金與保證金發生混同，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結算會員在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的，人民法院可以依法凍結、劃撥相關賬戶內的資金或者有價證券。

2、（）負責組織期貨從業人員資格考試?！締芜x題】

A.中國期貨業協會

B.中國證監會及其派出機構

C.國家外匯管理局

D.商務部

正確答案:A

答案解析:《期貨從業人員管理辦法》第六條 協會負責組織從業資格考試。

3、期貨公司風險監管指標達到預警標準的，進入風險預警期，在風險預警期內，中國證監會派出機構可視情況采取的措施有（）?！径噙x題】

A.要求期貨公司制定風險監管指標改善方案并定期對監管指標的改善情況進行書面報告

B.期貨公司未能有效履行相關要求的，中國證監會派出機構可以視情況采取出具警示函、監管談話等監管措施

C.要求公司進行重大業務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監會派出機構報送臨時報告，說明有關業務對公司財務狀況和風險監管指標的影響

D.責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》第二十七條 期貨公司風險監管指標達到預警標準的，進入風險預警期。風險預警期內，中國證監會派出機構可視情況采取以下措施：（一）要求期貨公司制定風險監管指標改善方案并定期對監管指標的改善情況進行書面報告；（二）要求期貨公司進行重大業務決策時，應當至少提前 5個工作日向住所地中國證監會派出機構報送臨時報告，說明有關 業務對風險監管指標的影響；（三）要求期貨公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告。期貨公司未能有效履行相關要求的，中國證監會派出機構可以視情況采取出具警示函、監管談話等監管措施。

4、客戶、自營會員為債務人的，人民法院可以對其保證金、持倉依法采取保全和執行措施?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第六十一條?？蛻?、自營會員為債務人的，人民法院可以對其保證金、持倉依法采取保全和執行措施。

5、會員制期貨交易所會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由( )委派?！締芜x題】

A.期貨業協會

B.國務院

C.商務部

D.中國證監會

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十六條 理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監會委派。

6、若王某是某期貨公司營業部的負責人，則王某的任職資格由（）依法核準。【客觀案例題】

A.中國證監會

B.期貨公司所在地中國證監會派出機構

C.期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構

D.中國期貨業協會

正確答案:C

答案解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條 營業部負責人的任職資格由期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構依法核準。

7、《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》規定，期貨從業人員在執業過程中應當對( )高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業和從業人員的職業聲譽，保障期貨市場穩健運行?！締芜x題】

A.期貨交易各方

B.中國期貨業協會

C.中國證監會

D.所在期貨經營機構

正確答案:A

答案解析:《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第六條 從業人員在執業過程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業和從業人員的職業聲譽，保障期貨市場穩健運行。

8、中國期貨業協會對從業人員進行紀律懲戒的主要依據是( )。【單選題】

A.《期貨從業人員管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》

D.《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》

正確答案:D

答案解析:《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第二條 本準則是對從業人員的職業品德、執業紀律、專業勝任能力及職業責任等方面的基本要求和規定，是從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范，是中國期貨業協會（以下簡稱協會）對從業人員進行紀律懲戒的主要依據。

9、為期貨公司提供中間介紹業務的機構的期貨從業人員不得收付、存取或者劃轉期貨保證金。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨從業人員管理辦法》第十八條 為期貨公司提供中間介紹業務的機構的期貨從業人員不得有下列行為：（一）收付、存取或者劃轉期貨保證金；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監會禁止的其他行為。

10、下列關于會員制期貨交易所理事會的說法，正確的有( )?！径噙x題】

A.理事會每屆任期3年

B.理事會對會員大會負責

C.理事由會員大會選舉產生

D.理事長由理事會選舉產生

正確答案:A、B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十四條 理事會每屆任期3年。理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責。 第二十六條 理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監會委派。 第二十七條 理事長、副理事長的任免，由中國證監會提名，理事會通過。