2021年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、甲投資者在乙期貨公司開戶，某日開倉買入10手銅期貨，由于價格波動的原因，甲投資者賬戶將面臨結算準備金不足的情況，于是甲投資者申請將10萬元國債沖抵一部分保證金，以下說法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.10萬元國債只能沖抵保證金，不能沖抵稅金

B.沖抵的金額不得高于國債基準價值的70%

C.期貨公司收到國債后，應將其提交到期貨交易所

D.期貨公司將收到國債如實反映在投資者的交易編碼下， 但不需要提交到期貨交易所

正確答案:A、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第七十三條 有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值： （一）有價證券基準計算價值的80%； 選項B不正確；（二）會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。第七十四條 期貨交易的相關虧損、費用、貨款和稅金等款項，應當以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付。選項A正確； 第七十五條 客戶以有價證券充抵保證金的，會員應當將收到的有價證券提交期貨交易所。 選項C正確；第七十六條客戶以有價證券充抵保證金的，期貨交易所應當將用于充抵的有價證券的種類和數量如實反映在該客戶的交易編碼下。選項D不正確。

2、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。針對趙某的行為，期貨業協會給予其暫停從業資格7個月的處分，如果趙某對該處分不服，可以采取的措施是（）?！究陀^案例題】

A.向協會申訴委員會申訴

B.向有關主管部門申訴或者反映

C.向人民法院提起訴訟

D.可以向仲裁機構提起仲裁

正確答案:A

答案解析:《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第四十四條 對從業人員的紀律懲戒由協會紀律委員會做出，從業人員對紀律懲戒不服的，可向協會申訴委員會申訴，申訴委員會做出的審議決定為最終決定。

3、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經中國銀監會批準。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第十三條 期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經中國證監會批準。

4、監控中心應當根據統一開戶系統，建立期貨市場客戶基本資料庫。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規定》第三十一條 監控中心應當根據統一開戶系統，建立期貨市場客戶基本資料庫。

5、證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供的服務不包括（）?！締芜x題】

A.協助辦理開戶手續

B.代理客戶進行期貨交易

C.提供期貨行情信息

D.提供期貨交易設施

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第九條 證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：（一）協助辦理開戶手續；（二）提供期貨行情信息、交易設施；（三）中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

6、期貨交易內幕信息知情人員的下列( )行為可能構成內幕交易、泄露內幕信息罪?！径噙x題】

A.在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前買入期貨

B.在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前賣出期貨

C.行為人泄露內幕信息

D.行為人將該內幕信息出售給他人

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《中華人民共和國刑法(節錄)》第一百八十條 內幕交易、泄露內幕信息罪；利用未公開信息交易罪證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

7、王某具有期貨從業資格考試合格證明，若符合下列（）條件，機構可以任用他從事期貨業務，并應當為其申請辦理從業資格?！究陀^案例題】

A.品行端正，具有良好的職業道德

B.已被本機構聘用

C.受到過中國證監會的行政處罰，但已滿2年

D.被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，禁入期已經屆滿

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨從業人員管理辦法》第十條 機構任用具有從業資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業務的，應當為其辦理從業資格申請：（一）品行端正，具有良好的職業道德；（二）已被本機構聘用；（三）最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰；（四）未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿；（五）最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格；（六）中國證監會規定的其他條件。

8、由期貨交易所承擔賠償責任的情形包括（ ）?！径噙x題】

A.期貨交易所未將交易或者持倉頭寸的結算結果通知期貨公司，造成期貨公司損失的

B.期貨公司對交易結算結果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致損失擴大的

C.期貨公司對期貨交易所的交易結算結果有異議，而未在約定的時間內提出，導致損失擴大的

D.客戶對交易結算結果提出異議，期貨公司未及時采取措施導致損失擴大的

正確答案:A、B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十五條 期貨交易所未按交易規則規定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結算結果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔賠償責任。《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十八條 期貨公司對交易結算結果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致損失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任。客戶對交易結算結果提出異議，期貨公司未及時采取措施導致損失擴大的，期貨公司對造成客戶擴大的損失應當承擔賠償責任。第二十九條 期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結算結果有異議，而未在期貨交易所交易規則規定或者期貨經紀合同約定的時間內提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結算結果已予以確認。C,D是屬于期貨公司要承擔賠償責任的。

9、公司制期貨交易所董事長因故臨時不能履行職權的，由董事長指定的副董事長或者董事代其履行職權。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第四十二條 副董事長協助董事長工作。董事長因故臨時不能履行職權的，由董事長指定的副董事長或者董事代其履行職權。

10、為了規范期貨公司金融期貨結算業務，維護期貨市場秩序，防范風險，根據《期貨交易管理條例》，制定《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》。( )【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第一條 為了規范期貨公司金融期貨結算業務，維護期貨市場秩序，防范風險，根據《期貨交易管理條例》，制定本辦法。