2021年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。

1、申請設立期貨公司，其主要股東為法人或者非法人組織的，應當具備下列（）條件?！径噙x題】

A.實收資本和凈資產均不低于人民幣2億元

B.凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險

C.具備持續盈利能力，持續經營 1 個以上完整的會計年度，最近 1 個會計年度連續盈利

D.沒有較大數額的到期未清償債務

正確答案:B、D

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》第七條 期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，應當具備下列條件：（一）實收資本和凈資產均不低于人民幣 1 億元；（二）凈資產不低于實收資本的 50%，或有負債低于凈資產的 50%，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險；（三）具備持續盈利能力，持續經營 3 個以上完整的會計年度，最近 3 個會計年度連續盈利；（四）出資額不得超過其凈資產，且資金來源真實合法，不得以委托資金、負債資金等入股期貨公司；（五）信譽良好、公司治理規范、組織架構清晰、股權結構透明，主營業務性質與期貨公司具有相關性；（六）沒有較大數額的到期未清償債務；（七）近 3 年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；（八）未因涉嫌重大違法違規正在被有權機關立案調查或者采取強制措施；（九）近 3 年作為公司（含金融機構）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為；（十）不存在中國證監會根據審慎監管原則認定的其他不適合持有期貨公司股權的情形。

2、客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發生的擴大損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額( )?！締芜x題】

A.不超過損失的50％

B.不超過損失的90％

C.不超過損失的80％

D.不超過損失的60％

正確答案:C

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十二條。客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發生的擴大損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。

3、客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產( )?！締芜x題】

A.相互混合、分別管理

B.相互獨立、共同管理

C.相互獨立、分別管理

D.相互混合、共同管理

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》第八十一條 客戶的保證金和委托資產屬于客戶資產，歸客戶所有?？蛻糍Y產應當與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務或者法律、行政法規規定的其他情形，不得查封、凍結、扣劃或者強制執行客戶資產。期貨公司破產或者清算時，客戶資產不屬于破產財產或者清算財產。

4、期貨從業人員自律管理的具體辦法，包括（ ）。【多選題】

A.紀律懲戒和申訴

B.從業資格注冊和公示

C.執業行為準則

D.后續職業培訓

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業人員管理辦法》第三十條 期貨從業人員自律管理的具體辦法，包括從業資格考試、從業資格注冊和公示、執業行為準則、后續職業培訓、執業檢查、紀律懲戒和申訴等，由協會制訂，報中國證監會核準。

5、期貨糾紛案件中，當期貨公司為債務人的，人民法院應當凍結、劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十九條。期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。