2021年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、應當遵守《期貨從業人員管理辦法》的情形包括（）?！径噙x題】

A.申請期貨從業人員資格

B.從事期貨經營業務的機構任用期貨從業人員

C.期貨從業人員從事期貨業務

D.證券公司從業人員從事證券業務

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨從業人員管理辦法》第二條 申請期貨從業人員資格（以下簡稱從業資格），從事期貨經營業務的機構（以下簡稱機構）任用期貨從業人員，以及期貨從業人員從事期貨業務的，應當遵守本辦法。

2、證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，情節嚴重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金?！締芜x題】

A.2

B.3

C.5

D.10

正確答案:C

答案解析:《中華人民共和國刑法(節錄)》第四條。第一百八十條 內幕交易、泄露內幕信息罪；利用未公開信息交易罪證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。 

3、公民、法人或者其他組織申報的誠信信息應當（）?！径噙x題】

A.真實

B.準確

C.完整

D.有效

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券期貨市場誠信監督管理辦法》第九條 公民、法人或者其他組織申報的誠信信息應當真實、準確、完整。

4、申請從事期貨投資咨詢業務資格，應當具備的條件有（ ）?！径噙x題】

A.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣5000萬元

B.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元

C.具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于1名

D.具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于2名

正確答案:B、C

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第六條 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具備下列條件：（一）注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；（二）申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求；（三）具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的業務人員不少于5名，且前述高級管理人員和業務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被有權機關調查的情形；（四）具有完備的期貨投資咨詢業務管理制度；（五）近3年內未因違法違規經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規正被有權機關調查的情形；（六）近1年內不存在被監管機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規定的監管措施的情形；（七）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

5、當期貨公司及其從業人員與客戶之間可能發生利益沖突，或不同客戶之間存在利益沖突時，正確做法是（）?！径噙x題】

A.期貨公司及其從業人員與客戶之間發生利益沖突的，應當遵循公司利益優先的原則

B.期貨公司及其從業人員與客戶之間發生利益沖突的，應當遵循客戶利益優先的原則

C.不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循大客戶優先的原則

D.不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則

正確答案:B、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第二十四條 期貨公司及其從業人員與客戶之間可能發生利益沖突的，應當遵循客戶利益優先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理。

6、香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區的投資者投資期貨公司的，不適用《外商投資期貨公司管理辦法》。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第十七條 香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區的投資者投資期貨公司的，參照適用本辦法。國家另有規定的，從其規定。

7、監控中心應當制定期貨市場客戶開戶管理的業務操作規則，并報告（）?！締芜x題】

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.中國證券業協會

D.期貨交易所

正確答案:A

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規定》第三十四條 監控中心應當依據本規定制定期貨市場客戶開戶管理的業務操作規則，并報告中國證監會。

8、期貨交易所應當在每一季度結束后（）日內、每一年度結束后（）日內，提交有關經營情況和有關法律、行政法規、規章、政策執行情況的季度和年度工作報告?！締芜x題】

A.3，5

B.5，10

C.10，20

D.15，30

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第一百零二條 期貨交易所應當向中國證監會履行下列報告義務：（一）每一年度結束后4個月內提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度財務報告；（二）每一季度結束后15日內、每一年度結束后30日內提交有關經營情況和有關法律、行政法規、規章、政策執行情況的季度和年度工作報告；（三）中國證監會規定的其他事項。

9、符合以下（ ）條件，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金?！径噙x題】

A.有證據證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分

B.期貨交易所、期貨公司為債務人的

C.期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的

D.期貨公司未結清所有持倉并清償客戶資金的

正確答案:A、C

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》五十九條    期貨交易所、期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。

10、會員或從業人員有逃避、抵制或阻撓調查的行為的，自律監察委員會可以單獨對該行為予以紀律懲戒。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《中國期貨業協會紀律懲戒程序（修訂）》第三十一條 會員或者從業人員有下列情形之一的，自律監察委員會可以依據本規則對該行為單獨作出紀律懲戒決定：（一）不履行第八條第（四）項的和解或者調解協議的；（二）有逃避、抵制或者阻撓調查的行為的。