2022年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司分支機構負責人的任職由（）依法備案?！締芜x題】

A.中國證監會

B.工商管理部門

C.分支機構所在地的中國證監會派出機構

D.中國期貨業協會

正確答案:C

答案解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司分支機構負責人的任職由期貨公司分支機構所在地的中國證監會派出機構依法備案，并抄報期貨公司住所地的中國證監會派出機構。

2、全面結算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶，用于存放其（）的保證金?！径噙x題】

A.客戶

B.特別結算會員

C.期貨交易所

D.非結算會員

正確答案:A、D

答案解析:《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十一條 全面結算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結算會員的保證金。 　　

3、證券公司從事中間介紹業務的工作人員不得（）?！径噙x題】

A.協助辦理開戶手續

B.代理客戶從事期貨交易

C.劃轉期貨保證金

D.代客戶收付期貨保證金

正確答案:B、C、D

答案解析:為期貨公司提供中間介紹業務的機構的期貨從業人員不得有下列行為：（一）收付、存取或者劃轉期貨保證金；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監會禁止的其他行為。

4、某經營機構于2020年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經紀合同。經查，該機構不具有從事期貨經紀業務的主體資格。則以下說法正確的是（）。【客觀案例題】

A.如果該機構已按客戶的交易指令入市交易的，則收取的傭金應當返還給客戶

B.如果該機構已按客戶的交易指令入市交易的，則收取的傭金無須返還給客戶

C.如果該機構已按客戶的交易指令入市交易的，則交易結果由客戶承擔

D.如果該機構已按客戶的交易指令入市交易的，則交易結果由該機構承擔

正確答案:A、C

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十五條 不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔。

5、期貨公司應與客戶共同承擔投資風險，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權益。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司資產管理業務試點辦法》第三條 客戶應當獨立承擔投資風險，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權益。

6、會員制期貨交易所總經理每屆任期3年，連任不得超過三屆。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第三十三條 會員制期貨交易所總經理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。

7、證券公司從事期貨中間介紹業務，與期貨公司簽訂的書面委托協議，應當載明的事項包括（）。【多選題】

A.執行期貨保證金安全存管制度的措施

B.免責條款

C.報酬支付及相關費用的分擔方式

D.客戶投訴的接待處理方式

正確答案:A、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十條 證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明下列事項：（一）介紹業務的范圍；（二）執行期貨保證金安全存管制度的措施；（三）介紹業務對接規則；（四）客戶投訴的接待處理方式；（五）報酬支付及相關費用的分擔方式；（六）違約責任；（七）中國證監會規定的其他事項。選項ACD正確。

8、申請資產管理業務試點資格的期貨公司申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求。（ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產管理業務試點辦法》第六條  期貨公司具備下列條件的，可以申請資產管理業務試點資格： （二）申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求；

9、中國證監會應當與有關部門建立監督管理的（）和協調配合機制?！締芜x題】

A.信息共享

B.定期互訪

C.聯席會議

D.溝通交流

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》第六十二條 中國證監會應當與有關部門建立監督管理的信息共享和協調配合機制。中國證監會可以和其他國家或者地區的期貨監督管理機構建立監督管理合作機制，實施跨境監督管理。

10、對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，中國金融期貨交易所可以采取的監管措施有（ ）?！径噙x題】

A.約見談話、責令參加培訓

B.增加內控合規自查次數、口頭警示、書面警示

C.責令處分責任人員、限期說明情況

D.專項調查和暫停受理或者辦理相關業務

正確答案:A、B、C、D

答案解析:對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取約見談話、責令參加培訓、增加內控合規自查次數、口頭警示、書面警示、責令處分責任人員、限期說明情況、專項調查和暫停受理或者辦理相關業務等監管措施。