2021年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列應當對期貨市場客戶開戶實行自律管理的是（）?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監控中心

C.中國證監會

D.期貨公司

正確答案:A

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規定》第七條 中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）及其派出機構依法對期貨市場客戶開戶實行監督管理。 中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。

2、全面結算會員期貨公司為非結算會員辦理金融期貨結算業務，非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向（）出?！径噙x題】

A.全面結算會員期貨公司

B.中國期貨業協會

C.期貨交易所

D.中國證監會

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十條 非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結果反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。 　　非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向全面結算會員期貨公司和期貨交易所提出。

3、產品或服務對投資者有準入條件要求的，經營機構應當加強要件審核，審慎向符合準入條件的投資者銷售產品或者提供服務。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第二十一條 產品或服務對投資者有準入條件要求的，經營機構應當加強要件審核，審慎向符合準入條件的投資者銷售產品或者提供服務。

4、首席風險官發現期貨公司股東干預期貨公司正常經營的，應當( )。【單選題】

A.及時向期貨公司住所地公安部門報告

B.及時向期貨公司總經理報告

C.立即向期貨交易所報告

D.立即向公司住所地中國證監會派出機構報告

正確答案:D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第二十四條 首席風險官發現期貨公司有下列違法違規行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監會派出機構報告，并向公司董事會和監事會報告： （一）涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的；（二）期貨公司資產被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用于擔保的；（三）期貨公司凈資本無法持續達到監管標準的； （四）期貨公司發生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的；（五）股東干預期貨公司正常經營的；（六）中國證監會規定的其他情形。對上述情形，期貨公司應當按照公司住所地中國證監會派出機構的整改意見進行整改。首席風險官應當配合整改，并將整改情況向公司住所地中國證監會派出機構報告。

5、在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，期貨公司應當代客戶向對方承擔違約責任，期貨交易所沒有責任。（ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十五條  在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應當代期貨公司、期貨公司應當代客戶向對方承擔違約責任。

6、期貨公司主要股東，是指持有期貨公司（）以上股權的法人、非法人組織或者自然人。【單選題】

A.3%

B.5%

C.20%

D.10%

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》第一百二十三條 本辦法下列用語的含義：（一）期貨公司主要股東，是指持有期貨公司 5%以上股權的法人、非法人組織或者自然人。

7、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》規定，證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割 。（ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第九條 證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：（一）協助辦理開戶手續；（二）提供期貨行情信息、交易設施；（三）中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

8、境外機構設立外商投資期貨公司，應當向（）提出申請?！締芜x題】

A.中國證監會

B.國家外匯管部門

C.公司登記機關

D.期貨交易所

正確答案:A

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第九條 境外機構設立外商投資期貨公司，應當在公司登記機關登記注冊，并向中國證監會提出申請。

9、張某、王某、趙某、李某為期貨公司從業人員。因執業過程中存在違法違規行為，中國期貨業協會對張某采取了訓誡、對王某采取了公開譴責、對趙某采取了撤銷從業資格、對李某采取了暫停從業資格的措施。則上述4人中應當參加中國期貨業協會組織的專項后續執業培訓的包括(    )。【客觀案例題】

A.張某

B.趙某

C.王某

D.李某

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨從業人員執業行為準則》第四十三條 從業人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業資格的紀律懲戒的，應當參加協會組織的專項后續職業培訓。趙某被撤銷從業資格，不屬于此范圍。

10、期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。【單選題】

A.2

B.3

C.6

D.12

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十八條 期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。