2022年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應當視為( )。【單選題】

A.平倉交易

B.初次按開倉交易，已有頭寸的按平倉交易

C.開倉交易

D.無效指令

正確答案:C

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十一條?？蛻粝逻_的交易指令數量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為當日有效；沒有成交價格的，應當視為按市價交易；沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易。

2、監控中心應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統一開戶系統的運行風險。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規定》第三十四條 監控中心應當依據本規定制定期貨市場客戶開戶管理的業務操作規則，并報告中國證監會。監控中心應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統一開戶系統的運行風險。

3、某期貨公司的股東有虛假出資行為，國務院期貨監督管理機構應當（）?！究陀^案例題】

A.責令期貨公司就地解散

B.給予警告，并處罰金

C.責令期貨公司停業整頓

D.責令限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理條例》第五十七條 期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。 在股東按照前款要求改正違法行為、轉讓所持期貨公司的股權前，國務院期貨監督管理機構可以限制其股東權利。

4、會員制期貨交易所的總經理是期貨交易所的法定代表人，但總經理不是理事。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第三十三條 期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人。總經理、副總經理由中國證監會任免?？偨浝砻繉萌纹?年，連任不得超過兩屆?？偨浝硎瞧谪浗灰姿姆ǘù砣?，總經理是當然理事。

5、《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結算業務，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結算會員，依據規定從事的結算業務活動?！締芜x題】

A.會員統一結算制度

B.每日無負債結算制度

C.會員分級結算制度

D.全員結算制度

正確答案:C

答案解析:《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二條 本辦法所稱期貨公司金融期貨結算業務，是指期貨公司作為實行會員分級結算制度的金融期貨交易所（以下簡稱期貨交易所）的結算會員，依據本辦法規定從事的結算業務活動。

6、除下列（）情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金。【多選題】

A.依據非結算會員的要求支付可用資金

B.收取非結算會員應當交存的保證金

C.收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用

D.收取非結算會員結算擔保金

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十八條 除下列情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金：（一）依據非結算會員的要求支付可用資金；（二）收取非結算會員應當交存的保證金；（三）收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用；（四）雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他情形。選項D，非結算會員不繳納結算擔保金，因此全面結算會員不得劃扣。

7、期貨從業人員有下列( )行為，且情節嚴重的，撤銷其期貨從業資格并在3年內或永久性拒絕受理從業人員資格申請。【單選題】

A.拒絕協會調查或檢查

B.向投資者隱瞞重要事項

C.操縱期貨價格

D.違反保密義務，泄漏、傳遞他人未公開重要信息

正確答案:C

答案解析:《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第四十條 從業人員有下列情形之一，情節嚴重的，撤銷其從業資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請：（一）有本準則第十條至第十五條所禁止行為之一的；（二）違反有關法律、法規、規章和政策規定向投資者承諾或者保證收益的；（三）違反有關從業機構的業務管理規定導致重大經濟損失的；（四）為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益的。

8、趙某在某單位任職，近日其單位所入股的期貨公司擬聘請他作為獨立董事，據了解，該單位是這家期貨公司的第3大股東，根據規定，趙某不得擔任該期貨公司獨立董事。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條 下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：（二）在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業務聯系或者利益關系的機構。（因此，趙某不得擔任該期貨公司獨立董事）

9、經營機構按照（）的原則銷售產品或者提供服務。【單選題】

A.審慎監管

B.適當的產品銷售給適當的投資者

C.投資風險自擔

D.安全、穩健

正確答案:B

答案解析:《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第二十三條 經營機構按照“適當的產品銷售給適當的投資者” 的原則銷售產品或者提供服務，應當遵守下列匹配要求：  ；（一）投資期限、投資品種、期望收益等符合投資者的投資目標； ；（二）產品或服務的風險等級符合投資者的風險承受能力等級； ；（三）中國證監會、協會和經營機構規定的其他匹配要求。

10、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值?！締芜x題】

A.前一交易日

B.當日

C.下一交易日

D.次日

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第七十二條 標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。