2021年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司章程應當明確規定首席風險官的( )?！径噙x題】

A.任期

B.職責范圍

C.權利義務

D.工作報告的程序和方式

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第七條 期貨公司章程應當明確規定首席風險官的任期、職責范圍、權利義務、工作報告的程序和方式。

2、中國證監會對期貨公司的風險監管指標設置預警標準是（）?！径噙x題】

A.規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的80％

B.規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120％

C.規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的80％

D.規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120％

正確答案:B、C

答案解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》第九條 中國證監會對風險監管指標設置預警標準。規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的 120%，規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警 標準是規定標準的80%。

3、根據《期貨交易管理條例》的規定，對期貨市場實行集中統一的監督管理的機構是（ ）。【單選題】

A.中國銀監會

B.商務部

C.中國期貨業協會

D.國務院期貨監督管理機構

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理條例》第五條 國務院期貨監督管理機構對期貨市場實行集中統一的監督管理。國務院期貨監督管理機構派出機構依照本條例的有關規定和國務院期貨監督管理機構的授權，履行監督管理職責。

4、期貨投資者保障基金是在（）等導致保證金出現缺口，可能嚴重危及社會穩定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金?！径噙x題】

A.期貨公司嚴重違法

B.期貨公司嚴重違規

C.期貨公司風險控制不力

D.期貨交易所嚴重違法違規

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二條 期貨投資者保障基金（以下簡稱保障基金）是在期貨公司嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口，可能嚴重危及社會穩定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。

5、資產管理計劃因委托財產流動性受限等原因延期清算的，證券期貨經營機構應當及時向（）報告?！径噙x題】

A.中國期貨業協會

B.中國證監會相關派出機構

C.證券投資基金業協會

D.證券結算結構

正確答案:B、C

答案解析:《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第五十六條 資產管理計劃因委托財產流動性受限等原因延期清算的，證券期貨經營機構應當及時向中國證監會相關派出機構和證券投資基金業協會報告。

6、在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，（ ）向對方承擔違約責任?！径噙x題】

A.期貨交易所應當代期貨公司

B.期貨公司應當代客戶

C.違約客戶

D.交割倉庫代違約方

正確答案:A、B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十五條    在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應當代期貨公司、期貨公司應當代客戶向對方承擔違約責任。

7、投資者金融期貨仿真交易經歷是指以該投資者身份參與金融期貨仿真交易，且至少20個交易日、10筆以上的成交記錄。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第十五條   投資者金融期貨仿真交易經歷是指包括累計10個交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄。

8、由于市場原因致客戶交易指令未能全部或部分成交，下列關于責任承擔的說法正確的是( )?！締芜x題】

A.期貨公司承擔責任

B.期貨公司不承擔責任

C.期貨公司和客戶共同承擔責任

D.期貨交易所承擔賠償責任，期貨公司承擔連帶責任

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十三條。　期貨公司不當延誤執行客戶交易指令給客戶造成損失的，應當承擔賠償責任，但由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔責任。

9、期貨公司董事會選聘首席風險官，應當將（）等作為主要判斷標準?！径噙x題】

A.是否誠信守法

B.是否從事過期貨投資

C.是否熟悉期貨法律法規

D.是否具備勝任能力

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第六條 期貨公司應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。 董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規定的任職條件作為主要判斷標準。

10、首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監會派出機構。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第十八條 首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監會派出機構。