2021年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、根據《金融期貨投資者適當性制度操作指引》的規定，投資者金融期貨仿真交易經歷是指以該投資者身份參與金融期貨仿真交易，包括累計（）個交易日、（）筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄?！締芜x題】

A.10；10

B.10；20

C.10；30

D.20；30

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第十五條 投資者的金融仿真交易經歷應當包括累計10個交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄。一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。 　　期貨公司會員應當從交易所查詢投資者仿真交易數據，并根據查詢結果對投資者的仿真交易經歷進行認定。

2、監控中心在復核客戶開戶申請材料中發現以下（）情況之一的，監控中心應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司?！径噙x題】

A.客戶交易編碼申請表格式不正確

B.客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整

C.客戶資料不符合實名制要求

D.中國證監會規定的其他情形

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理》第十八條 監控中心在復核中發現以下情況之一的，監控中心應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：（一）客戶資料不符合實名制要求；（二）客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整、格式不正確；（三）中國證監會規定的其他情形。

3、監控中心對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核的標準包括（）。【多選題】

A.客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性

B.個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統反饋結果的一致性

C.單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性

D.客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理》第十七條 監控中心應當按以下標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核：（一）客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性；（二）個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統反饋結果的一致性；（三）單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性；（四）客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性；（五）其他應當復核的內容。

4、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，下列關于責任承擔方式的說法，正確的是( )。【單選題】

A.根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

B.應當由期貨公司承擔責任

C.根據期貨公司和客戶的約定承擔責任

D.應當由期貨公司和客戶承擔同等責任

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十四條。因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔。一方的損失系對方行為所致，應當由對方賠償損失；雙方有過錯的，根據過錯大小各自承擔相應的民事責任。

5、《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定（二）》自( )起施行?！締芜x題】

A.2010年12月31日起

B.2011年1月17日起

C.2011年6月30日起

D.2011年12月31日起

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定（二）》已于2010年12月27日由最高人民法院審判委員會第1507次會議通過，現予公布，自2011年1月17日起施行。

6、具有期貨等金融或者法律、會計專業碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業務，或者法律、會計業務的年限可以放寬2年。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十七條 具有期貨等金融或者法律、會計專業碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業務，或者法律、會計業務的年限可以放寬1年。

7、會員制期貨交易所會員大會有（）以上會員參加方為有效?！締芜x題】

A.1/2

B.3/4

C.2/3

D.1/3

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十三條 會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。

8、如果期貨市場出現異常情況，甲期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，采取下列(   )緊急措施，并立即報告國務院期貨監督管理機構?！究陀^案例題】

A.提高保證金

B.暫時停止交易

C.限制會員或者客戶的最小持倉量

D.調整漲跌停板幅度

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第十二條 當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監督管理機構：（一）提高保證金；（二）調整漲跌停板幅度；（三）限制會員或者客戶的最大持倉量；（四）暫時停止交易；（五）采取其他緊急措施。

9、證券期貨經營機構從事私募資產管理業務，應當遵循（）原則?！径噙x題】

A.自愿

B.誠實信用

C.公平

D.客戶利益至上

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第三條 證券期貨經營機構從事私募資產管理業務，應當遵循自愿、公平、誠實信用和客戶利益至上原則，恪盡職守，謹慎勤勉，維護投資者合法權益，服務實體經濟，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權益。

10、申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向（ ）提出申請?！径噙x題】

A.中國證監會

B.中國證監會授權的派出機構

C.中國期貨業協會

D.國家工商總局

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條 申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監會或者其授權的派出機構提出申請