2021年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十條。居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任。

2、根據《金融期貨投資者適當性制度操作指引》的規定，投資者期貨交易經歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近（）年內期貨交易結算單作為證明，且具有至少（）筆以上的成交記錄?！締芜x題】

A.1；10

B.2；10

C.3；10

D.1；5

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第十六條    投資者期貨交易經歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近3年內期貨交易結算單作為證明，且具有10筆以上的成交記錄。

3、國務院期貨監督管理機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構的工作人員進行內幕交易的，從輕處罰。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第六十九條 國務院期貨監督管理機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構的工作人員進行內幕交易的，從重處罰。

4、中國證監會自受理期貨公司期貨投資咨詢業務資格申請之日起（ ）個月內做出批準或者不予批準的決定。【單選題】

A.1

B.2

C.3

D.6

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第八條 中國證監會自受理期貨公司期貨投資咨詢業務資格申請之日起2個月內，作出批準或者不予批準的決定。

5、期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規定的職責外，還應當履行下列( )職責?！径噙x題】

A.制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則

B.發布市場信息

C.監管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業務

D.查處違規行為

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第八條，期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規定的職責外，還應當履行下列職責：（一）制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則；（二）發布市場信息；（三）監督會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場參與者的期貨業務；（四）查處違規行為。

6、期貨交易所設理事會，每屆任期（）年?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十四條 期貨交易所設理事會，每屆任期3年。理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責。

7、申請設立期貨公司經批準后，就自然獲得包括商品期貨經紀業務和金融期貨經紀業務等在內的期貨業務。（ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》第十五條 按照本辦法設立的期貨公司，可以依法從事商品期貨經紀業務；從事金融期貨經紀、境外期貨經紀、期貨投資咨詢的，應當取得相應業務資格。從事資產管理業務的，應當依法登記備案。

8、公司制期貨交易所股東大會會議結束之日起10日內，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監會。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第三十八條股東大會會議的召開及議事規則應當符合期貨交易所章程的規定。會議結束之日起10日內，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監會。

9、期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到5%的，持股比例最高的股東應當符合下列（ ）條件?！径噙x題】

A.近 2 年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰

B.未因涉嫌重大違法違規正在被有權機關立案調查或者采取強制措施

C.近 5 年作為公司（含金融機構）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為

D.實收資本和凈資產均不低于人民幣 1 億元

正確答案:B、D

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》第十二條 期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到5%的，持股比例最高的股東應當符合本辦法第七條、第八條和第十一條規定的條件。第七條 期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，應當具備下列條件：（一）實收資本和凈資產均不低于人民幣 1 億元；（二）凈資產不低于實收資本的 50%，或有負債低于凈資產的 50%，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險；（三）具備持續盈利能力，持續經營 3 個以上完整的會計年度，最近 3 個會計年度連續盈利；（四）出資額不得超過其凈資產，且資金來源真實合法，不得以委托資金、負債資金等入股期貨公司；（五）信譽良好、公司治理規范、組織架構清晰、股權結構透明，主營業務性質與期貨公司具有相關性；（六）沒有較大數額的到期未清償債務；（七）近 3 年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；（八）未因涉嫌重大違法違規正在被有權機關立案調查或者采取強制措施；（九）近 3 年作為公司（含金融機構）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為；（十）不存在中國證監會根據審慎監管原則認定的其他不適合持有期貨公司股權的情形。

10、期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后，由此獲得的差價利益歸期貨公司所有?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十四條。期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。