2021年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、基金信息披露的禁止行為包括（ ）。Ⅰ.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏Ⅱ.對證券投資業績進行預測Ⅲ.承諾收益或者承擔損失Ⅳ.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:基金信息披露的禁止行為包括：（1）虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。（2）對證券投資業績進行預測。（3）違規承諾收益或者承擔損失。（4）詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構。（5）登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字。（6）中國證監會禁止的其他行為。

2、基金管理公司和基金代銷機構制作發布的基金宣傳推介材料，按規定要求報送的報告材料不包括（ ）。【單選題】

A.宣傳推介材料的形式和用途說明

B.基金管理公司督察長出具的合規意見書

C.基金托管銀行出具的基金業績復核函的原件

D.相關獲獎證明復印件

正確答案:C

答案解析:報送報告材料的內容包括：基金宣傳推介材料的形式和用途說明、基金宣傳推介材料、基金管理公司督察長出具的合規意見書、基金托管銀行出具的基金業績復核函或基金定期報告中相關內容的復印件，以及有關獲獎證明的復印件。

3、基金管理人應當建立（ ），研究部門根據基金契約要求，在充分研究的基礎上建立和維護備選庫?！締芜x題】

A.集中交易制度

B.投資決策授權制度

C.審查制度

D.投資對象備選庫制度

正確答案:D

答案解析:基金管理人應當建立投資對象備選庫制度，研究部門根據基金契約要求，在充分研究的基礎上建立和維護備選庫。

4、契約型基金份額持有人享有（ ）?！締芜x題】

A.基金投資決策權

B.基金資產保管權

C.基金資產管理權

D.基金份額所有權

正確答案:D

答案解析:契約型基金依據基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設立，基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，依法享受權利并承擔義務。因此，基金投資者即份額持有人享有基金份額所有權；基金管理人享有投資決策權、管理權；基金托管人享有基金資產保管權。

5、下列關于基金銷售人員的資格的說法不正確的是（ ）?！締芜x題】

A.負責基金銷售業務的管理人員應取得基金從業資格

B.證券公司總部及營業網點從事基金宣傳推介業務的人員應取得基金銷售業務資格

C.取得基金從業資格后就可以從事基金銷售活動

D.基金銷售人員應當自覺遵守法律法規和所在機構的業務制度

正確答案:C

答案解析:C項，從事基金宣傳推介、基金理財業務咨詢等活動的人員需由所在機構進行執業注冊登記，未經基金管理人或者基金銷售機構聘任，任何人員不得從事基金銷售活動?；痄N售人員應當自覺遵守法律法規和所在機構的業務制度，忠于職守，規范服務，自覺維護所在行業及機構的聲譽，保護投資者的合法利益，并具備從事基金銷售活動所必需的法律法規、金融、財務等專業知識和技能，根據有關規定取得中國證券投資基金業協會認可的基金從業人員資格。負責基金銷售業務的管理人員應取得基金從業資格。

6、客戶服務人員應站在客戶的角度，理解客戶。在出現分歧時，急客戶之所急，耐心細致地與客戶溝通好具體細節，不能臆測客戶需求。這體現了基金客戶服務（ ）的原則?！締芜x題】

A.客戶至上

B.有效溝通

C.安全第一

D.專業規范

正確答案:B

答案解析:有效溝通原則要求，每一位客戶服務人員都應站在客戶的角度，理解客戶，尊重客戶，一切為客戶著想，為客戶提供高品質、高效率的服務。出現分歧時，更要急客戶之所急，耐心細致地與客戶溝通好具體細節，不能臆測客戶需求，切忌草率行事。

7、基金監管職責分工的總體要求不包括（ ）?！締芜x題】

A.職責清晰

B.分工明確

C.適時適度

D.反應快速

正確答案:C

答案解析:基金監管職責分工的總體要求是：職責清晰、分工明確、反應快速、協調有序。

8、一般認為，道德調整的范圍比法律調整的范圍更為（ ）【單選題】

A.狹小

B.廣泛

C.相同

D.不確定

正確答案:B

答案解析:一般認為，道德調整的范圍比法律調整的范圍更為廣泛。

9、一般而言，投資者申購開放式基金成功后，登記機構會在（ ）日為投資者辦理增加權益的登記手續。【單選題】

A.T+2

B.T+1

C.T+5

D.T+3

正確答案:B

答案解析:一般而言，投資者申購開放式基金成功后，登記機構會在T+1日為投資者辦理增加權益的登記手續。

10、下列屬于QDII基金份額認購的特點的是（ ）。【單選題】

A.計價貨幣為人民幣、美元或其他外匯貨幣

B.認購方式為場外認購和場內認購

C.按1.00元募集，外加券商自行按認購費率收取認購費

D.分別以子代碼進行認購

正確答案:A

答案解析:QDII基金在募集認購的具體規定上有如下幾點獨特之處：（1）發售QDII基金的基金管理人必須具備合格境內機構投資者資格和經營外匯業務資格。（2）基金管理人可以根據產品特點確定QDII基金份額面值的大小。（3）QDII基金份額除可以用人民幣認購外，也可以用美元或其他外匯貨幣為計價貨幣認購。