2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、對股票期權交易活動及經營機構實行自律管理的機構包括（）。【多選題】

A.證券交易所

B.證券登記結算機構

C.證券業協會

D.證監會及其派出機構

正確答案:A、B、C

答案解析:選項ABC正確：證券交易所、證券登記結算機構、相關行業協會按照章程及業務規則，分別對股票期權交易活動及經營機構實行自律管理。

2、關于證券公司及從業人員開展業務的規定，錯誤的是（）?！締芜x題】

A.從業人員可通過貶損同行爭攬業務

B.從業人員應優先確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ?/p>

C.從業人員應當尊重同業人員，公平競爭

D.機構未妥善處理涉嫌違法違規的指令，從業人員應及時向中國證監會或者協會報告

正確答案:A

答案解析:選項A說法錯誤：從業人員應當尊重同業人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務。

3、公司合并或分立，應當由公司的股東(大)會作出決議，有限責任公司必須經代表2/3以上表決權的股東通過?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:公司合并或分立，應當由公司的股東(大)會作出決議。有限責任公司，必須經代表2/3以上表決權的股東通過。股份有限公司，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以.上通過。

4、證券公司設立集合資產管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的（）?！径噙x題】

A.金融投資經驗

B.風險承受能力

C.風險管理能力

D.金融管理能力

正確答案:A、B

答案解析:選項AB正確：證券公司設立集合資產管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的金融投資經驗和風險承受能力。

5、《公司法》規定，以下出資額占公司資本總額為（）的公司股東可能不是公司控股股東。【單選題】

A.51%

B.50%

C.60%

D.40%

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：控股股東是指以其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產生重大影響的股東。（選項A、B、C是控股股東）

6、建立健全自營業務風險監控系統的功能，應在監控系統中設置相應的（），通過系統的預警觸發裝置自動顯示自營業務風險的動態變化?！締芜x題】

A.風險預警指標

B.風險監控閥值

C.敏感性指標

D.風險測量閥值

正確答案:B

答案解析:選項B正確：建立健全自營業務風險監控系統的功能，應在監控系統中設置相應的風險監控閥值。

7、在證券經紀業務營銷中，客戶服務主要包括（）?！径噙x題】

A.交易通道服務

B.有形服務

C.信息咨詢服務

D.服務銷售

正確答案:A、B、C

答案解析:選項ABC正確：在證券經紀業務營銷中，客戶服務主要包括交易通道服務、有形服務和信息咨詢服務等附加服務。

8、證券公司應在金融衍生品初始交易確認書簽訂后（）內報送初始交易備案明細表，并提交相關材料?！締芜x題】

A.3個工作日

B.5個工作日

C.8個工作日

D.10個工作日

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司應在金融衍生品初始交易確認書簽訂后5個工作日內報送初始交易備案明細表，并提交以下材料：金融衍生品業務方案備案確認函；交易確認書；其他需要報送的材料。

9、境內自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有（）。 【多選題】

A.繼承公證書

B.證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件

C.繼承人身份證原件及復印件 

D.證券賬戶卡原件及復印件

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶需提供的材料有：申請人填寫股份非交易過戶申請表，并提交繼承公證書（A正確）、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件（B正確）、繼承人身份證原件及復印件（C正確）、證券賬戶卡原件及復印件（D正確）、股份托管證券營業部出具的所涉流通股份凍結證明。申請人委托他人代辦的，還應提供經公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件。

10、證券公司應當勤勉盡責，建立健全和執行客戶身份識別制度，遵循“了解你的客戶”原則，開展客戶身份識別、重新識別和持續識別工作?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司應當勤勉盡責，建立健全和執行客戶身份識別制度，遵循“了解你的客戶”原則，開展客戶身份識別、重新識別和持續識別工作。