2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、上市公司并購重組活動中，財務顧問應當關注的事項有（）。Ⅰ.相關各方是否存在利用并購重組信息進行內幕交易Ⅱ.相關各方是否存在利用并購重組信息進行證券欺詐Ⅲ.相關各方是否存在利用并購重組信息進行市場操縱Ⅳ.相關各方是否存在利用并購重組信息進行正常交易【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：財務顧問對上市公司并購重組活動進行盡職調查應當重點關注的問題之一為：財務顧問應當關注上市公司并購重組活動中，相關各方是否存在利用并購重組信息進行內幕交易、市場操縱和證券欺詐等事項（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項正確）。

2、募集機構及其從業人員推介私募基金時，禁止的推介行為包括（）。Ⅰ.公開出版資料Ⅱ.通過門戶網站宣傳私募基金Ⅲ.面向社會公眾發放宣傳單Ⅳ.舉辦未設置特定對象確定程序的講座【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：募集機構及其從業人員推介私募基金時，禁止有以下行為公開推介或者變相公開推介：公開出版資料；面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真；海報、戶外廣告；電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體；公共、門戶網站鏈接廣告、博客等；未設置特定對象確定程序的募集機構官方網站、微信朋友圈等互聯網媒介；未設置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會；未設置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介。

3、下列有關證券登記結算機構的說法，正確的是（）。Ⅰ.投資者委托證券公司進行證券交易，可以不開立證券賬戶Ⅱ.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應當全部存管在證券登記結算機構 Ⅲ.證券賬戶應當以證券公司的名義開立Ⅳ.證券登記結算機構按照業務規則收取的各類結算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：本題考查證券登記結算機構的業務規則。投資者委托證券公司進行證券交易，應當申請開立證券賬戶；證券持有人持有的證券，在上市交易時，應當全部存管在證券登記結算機構；證券登記結算機構應當按照規定，以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶；證券登記結算機構按照業務規則收取的各類結算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶。因此Ⅰ、Ⅲ說法錯誤，Ⅱ、Ⅳ說法正確。

4、申請證券上市交易，應當向（）提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議?！具x擇題】

A.國務院證券監督管理機構

B.證券交易所

C.中國證券業協會

D.省級人民政府

正確答案:B

答案解析:選項B正確：申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。

5、下列屬于證券公司、證券投資咨詢機構發布的證券研究報告，應當載明的事項的有（）。Ⅰ.使用證券研究報告的風險提示Ⅱ.發布證券研究報告的時間Ⅲ.證券研究報告采用的信息和資料來源Ⅳ.證券公司、證券投資咨詢機構名稱【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司、證券投資咨詢機構發布的證券研究報告，應當載明下列事項：（1）“證券研究報告”字樣；（2）證券公司、證券投資咨詢機構名稱；（Ⅳ項正確）（3）具備證券投資咨詢業務資格的說明；（4）署名人員的證券投資咨詢執業資格證書編碼；（5）發布證券研究報告的時間；（Ⅱ項正確）（6）證券研究報告采用的信息和資料來源；（Ⅲ項正確）（7）使用證券研究報告的風險提示。（Ⅰ項正確）

6、證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料，保存期限不得少于（）。 【選擇題】

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。 

7、證券公司從事證券自營業務的，（）應當對自營業務內部報告進行閱簽和反饋。Ⅰ.監事會     Ⅱ.董事Ⅲ.股東      Ⅳ.有關高級管理人員【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：根據《證券公司證券自營業務指引》的規定，建立健全自營業務內部報告制度，報告內容包括但不限于：投資決策執行情況、自營資產質量、自營盈虧情況、風險監控情況和其他重大事項等。董事和有關高級管理人員應當對自營業務內部報告進行閱簽和反饋（Ⅱ、Ⅳ項正確）。

8、下列關于證券公司反洗錢工作要求的說法中，錯誤的是（）?！具x擇題】

A.證券公司應規范董事會、監事會、高級管理層、反洗錢管理部門、內審部門、人力資源部門、信息科技部門、境內外分支機構和相關附屬機構在洗錢風險管理中的職責分工

B.證券公司應依法采取預防、監控措施，建立健全客戶身份識別制度和風險等級劃分制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度、保密制度等內控制度，設立反洗錢專門機構或指定內設機構負責反洗錢工作

C.證券公司應當勤勉盡責，按照風險為本的方法，合理配置資源，對本機構洗錢風險進行持續識別、審慎評估、有效控制及全程管理，有效防范洗錢風險

D.證券公司總部應當對分支機構執行反洗錢內部控制制度有效性實施負責

正確答案:D

答案解析:選項D說法錯誤：證券公司及其分支機構負責人應當對反洗錢內部控制制度的有效性實施負責，總部應當對分支機構執行反洗錢內部控制制度進行監督管理。

9、下列不屬于證券公司發行與承銷業務市場準入管理方面法律法規的是（）。【選擇題】

A.《證券公司監督管理條例》

B.《關于加強上市證券公司監管的規定》

C.《關于證券公司申請首次公開發行股票并上市監管意見書有關問題的規定》

D.《證券公司融資融券業務內部控制指引》

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：A、B、C三項屬于市場準入管理方面的法律法規；D項屬于證券公司日常管理方面的法律法規。

10、《證券業從業人員資格管理辦法》屬于（）層級的規定?！具x擇題】

A.行政法規

B.部門規章

C.自律管理規則

D.法律

正確答案:B

答案解析:選項B正確：部門規章及規范性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。部門規章及規范性文件包括：《證券發行與承銷管理辦法》、《證券業從業人員資格管理辦法》、《首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》和《證券公司融資融券業務管理辦法》等。