2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。

1、基金銷售機構建立基金銷售適用性管理制度應包括的內容有（）。 Ⅰ.對基金管理人進行審慎調查的方式和方法 Ⅱ.對基金產品的風險等級進行設置、對基金產品進行風險評價的方式和方法 Ⅲ.對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法Ⅳ.對基金產品和基金投資人進行匹配的方法【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：基金銷售機構建立基金銷售適用性管理制度，至少應包括以下內容：（1）對基金管理人進行審慎調查的方式和方法；（Ⅰ包括）（2）對基金產品的風險等級進行設置、對基金產品進行風險評價的方式和方法；（Ⅱ包括）（3）對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法；（Ⅲ包括）（4）對基金產品和基金投資人進行匹配的方法。（Ⅳ包括）

2、下列關于公司法的規定中，說法錯誤的是（）?！具x擇題】

A.公司的發起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款

B.股東大會是股份有限公司的最高權力機關

C.以募集方式設立股份有限公司公開發行股票的，還應當向公司登記機關報送中國證券業協會的核準文件

D.經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤：以募集方式設立股份有限公司公開發行股票的，還應當向公司登記機關報送國務院證券監督管理機構的核準文件。

3、下列屬于證券經紀人的禁止行為的有（）。Ⅰ.采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶Ⅱ.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動Ⅲ.為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據《證券經紀人管理暫行規定》，證券經紀人應當在相關規定和證券公司授權的范圍內執業，不得有下列行為：（1）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；（2）提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；（3）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；（4）采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；（Ⅰ項正確）（5）泄漏客戶的商業秘密或者個人隱私；（6）為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷唬á箜椪_）（7）為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；（8）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；（Ⅱ項正確）（9）損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。第Ⅳ項屬于證券經紀人在執業范圍內允許的行為。

4、（）用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所產生債權的證券。【選擇題】

A.融券專用證券賬戶

B.融資專用資金賬戶

C.客戶信用交易擔保證券賬戶

D.客戶信用交易擔保資金賬戶

正確答案:C

答案解析:選項C正確：客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所產生債權的證券；融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券；融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金和客戶歸還的資金；客戶信用交易擔保資金賬戶用于存放客戶交存的擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金。

5、（）是指基金規模不是固定不變的，而是可以隨時根據市場供求情況發行新份額或被投資人贖回的投資基金。 【選擇題】

A.開放式基金

B.封閉式基金

C.公司型基金

D.契約型基金

正確答案:A

答案解析:選項A正確：開放式基金是指基金規模不是固定不變的，而是可以隨時根據市場供求情況發行新份額或被投資人贖回的投資基金；封閉式基金是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。