2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業務規范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、關于證券公司從事金融衍生產品交易的說法，正確的有（）。Ⅰ.具備證券自營業務資格的證券公司可以從事不以對沖風險為目的的金融衍生產品交易Ⅱ.具備證券自營業務資格的證券公司可以從事以對沖風險為目的的金融衍生產品交易Ⅲ.不具備證券自營業務資格的證券公司可以從事不以對沖風險為目的的金融衍生產品交易Ⅳ.不具備證券自營業務資格的證券公司可以從事以對沖風險為目的的金融衍生產品交易【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：根據《關于證券公司證券自營業務投資范圍及有關事項的規定》，具備證券自營業務資格的證券公司可以從事金融衍生產品交易（Ⅰ、Ⅱ項正確）；不具備證券自營業務資格的證券公司只能以對沖風險為目的，從事金融衍生產品交易。（Ⅲ項錯誤、Ⅳ項正確）

2、根據《管理細則》等規定，證券公司在全國股份轉讓系統開展相關業務前，應當向（）申請備案，成為主辦券商?！具x擇題】

A.證券交易所

B.證監會

C.全國股份轉讓系統公司

D.證券業協會

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據《管理細則》等規定，證券公司在全國股份轉讓系統開展相關業務前，應當向全國股份轉讓系統公司申請備案，成為主辦券商。

3、管理人應當自專項計劃成立日起（）個工作日內將設立情況報中國基金業協會備案，同時抄送對管理人有轄區監管權的中國證監會派出機構?！具x擇題】

A.3

B.5

C.7

D.10

正確答案:B

答案解析:選項B正確：管理人應當自專項計劃成立日起5個工作日內將設立情況報中國基金業協會備案，同時抄送對管理人有轄區監管權的中國證監會派出機構。

4、證券金融公司可根據借入人資信情況和轉融通擔保證券、資金明細賬戶的資產情況，按照一定的綜合比例，確定對借入人開展科創板轉融券業務應收取的保證金。應收取的保證金比例可低于（），其中貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于（）。【選擇題】

A.20%；15%

B.25%；20%

C.30%；15%

D.30%；20%

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券金融公司可根據借入人資信情況和轉融通擔保證券、資金明細賬戶的資產情況，按照一定的綜合比例，確定對借入人開展科創板轉融券業務應收取的保證金。應收取的保證金比例可低于20%，其中貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于15%。

5、下列不屬于證券自營業務特點的是（）。【選擇題】

A.風險性

B.收益性

C.保密性

D.被動性

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：證券自營業務的特點包括：（1）自主性；（2）風險性（選項A屬于）；（3）收益性（選項B屬于）；（4）專業性；（5）保密性（選項C屬于）。