2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券經營機構管理規范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、當可疑交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的，證券公司應當在向中國反洗錢檢測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向（）或者其分支機構報告，并配合反洗錢調查?！具x擇題】

A.所在地中國證監會

B.所在地中國人民銀行

C.注冊地中國證監會

D.中國反洗錢監測分析中心

正確答案:B

答案解析:選項B正確：當可疑交易符合下列情形之一的，證券公司應當在向中國反洗錢檢測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機構報告，并配合反洗錢調查：（1）明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的；（2）嚴重危害國家安全或者影響社會穩定的；（3）其他情節嚴重或者情況緊急的情形。

2、以下關于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求，說法錯誤的是（）。【選擇題】

A.在業務關系存續期間，客戶身份資料發生變更的，證券公司應當及時更新客戶身份資料

B.證券公司應當保存的交易記錄包括每筆交易記錄的數據信息、業務憑證、賬簿及有關規定要求的反映真實情況的合同、業務憑證、單據、業務函件和其他資料

C.客戶身份資料，自業務關系結束當年或者一次性交易記賬當年計起至少保存10年

D.證券公司破產或者解散時，應當將客戶身份資料和交易記錄移交中國證監會指定的機構

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤：客戶身份資料，自業務關系結束當年或者一次性交易記賬當年計起至少保存5年。

3、證券公司其他高級管理人員履行的合規管理職責包括（）。Ⅰ.在其分管領域組織貫徹執行公司各項規章制度，組織起草、制定其分管領域的規章制度，并監督其實施Ⅱ.在其分管領域主動倡導合規經營理念，積極培育公司合規文化Ⅲ.充分重視其分管領域合規管理的有效性，發現存在問題時要去分管領域下屬單位及其工作人員及時改進Ⅳ.提醒、督促分管領域下屬單位負責人認真履行合規管理職責，落實合規管理要求【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司其他高級管理人員對其分管領域的合規運營承擔責任，履行下列合規管理職責：（1）在其分管領域組織貫徹執行公司各項規章制度，組織起草、制定其分管領域的規章制度，并監督其實施；（2）在其分管領域主動倡導合規經營理念，積極培育公司合規文化；（3）充分重視其分管領域合規管理的有效性，發現存在問題時要去分管領域下屬單位及其工作人員及時改進；（4）提醒、督促分管領域下屬單位負責人認真履行合規管理職責，落實合規管理要求；（5）支持分管領域下屬各單位合規管理人員的工作，督促分管領域下屬各單位為管理人員履職提供有效保障；（6）支持分管領域下屬各單位及其合規管理人員按照公司制度規定，向公司及合規部門報告合規風險事項；（7）在其職責范圍內的經營決策過程中，聽取公司合規部門及分管領域下屬各單位合規管理人員的合規意見，并給予充分關注；（8）督促分管領域下屬各單位就合規風險事項開展自查或配合公司進行調查，嚴格按照公司規定進行合規問責，并落實整改措施。

4、證券公司應當保存的客戶資料包括（）。Ⅰ.記載客戶身份信息、資料Ⅱ.每筆交易的數據信息、業務憑證、賬簿Ⅲ.反映證券公司開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料Ⅳ.反映交易真實情況的合同、業務憑證、單據、業務函件【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：公司應當保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及開展客戶身份識別工作 情況的各種記錄和資料。

5、證券公司的董事、監事、高級管理人員的任職資格方面的規定包括（）。Ⅰ.具有履行職責所需的經營管理能力Ⅱ.熟悉證券法律、行政法規Ⅲ.應當正直誠實、品行良好Ⅳ.任免董事、監事、高級管理人員，應當報國務院證券監督管理機構備案【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：任職資格方面，《證券法》規定證券公司的董事、監事、高級管理人員，應當正直誠實、品行良好，熟悉證券法律、行政法規，具有履行職責所需的經營管理能力。證券公司任免董事、監事、高級管理人員，應當報國務院證券監督管理機構備案。證券公司的董事、監事、高級管理人員未能勤勉盡責，致使證券公司存在重大違法違規行為或者重大風險的，國務院證券監督管理機構可以責令證券公司予以更換。