2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業務規范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、基金銷售機構辦理基金的銷售業務，應當由基金銷售機構與基金管理人簽訂書面銷售協議，明確雙方的權利義務，并至少包括（）。 Ⅰ.反洗錢義務履行及責任劃分 Ⅱ.銷售費用分配的比例和方式 Ⅲ.對基金持有人的持續服務責任 Ⅳ.基金持有人聯系方式等客戶資料的保存方式【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：基金銷售機構辦理基金的銷售業務，應當由基金銷售機構與基金管理人簽訂書面銷售協議，明確雙方的權利義務，并至少包括以下內容：（1）銷售費用分配的比例和方式；（Ⅱ包括）（2）基金持有人聯系方式等客戶資料的保存方式；（Ⅳ包括）（3）對基金持有人的持續服務責任；（Ⅲ包括）（4）反洗錢義務履行及責任劃分；（Ⅰ包括）（5）基金銷售信息交換及資金交收權利義務。

2、下列關于股票約定式購回相關規則的說法中，正確的有（）。Ⅰ. 證券公司應當建立健全約定購回式證券交易風險控制機制，根據相關規定和自身風險承受能力確定業務規模Ⅱ. 證券公司應當按照相關規定和與客戶的協議約定向交易所交易系統進行申報，由交易系統予以確認Ⅲ. 中國結算依據交易所確認的成交結果為約定購回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務 Ⅳ. 證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司應當建立健全約定購回式證券交易風險控制機制，根據相關規定和自身風險承受能力確定業務規模。證券公司應當按照相關規定和與客戶的協議約定基于客戶的真實委托向交易所交易系統進行申報，由交易系統予以確認。中國結算依據交易所確認的成交結果為約定購回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務。證券公司與客戶之間的糾紛，不影響中國結算依據交易所成交結果已經辦理或正在辦理的證券登記和資金劃付等業務。

3、經證監會核準可依照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定從事上市公司并購重組財務顧問業務的機構是（）。Ⅰ.具有上市公司并購重組財務顧問業務資格的證券公司Ⅱ.具有上市公司并購重組財務顧問業務資格的證券投資咨詢機構Ⅲ.會計師事務所Ⅳ.律師事務所【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：經中國證券監督管理委員會核準具有上市公司并購重組財務顧問業務資格的證券公司、證券投資咨詢機構或者其他符合條件的財務顧問機構，可以依照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定從事上市公司并購重組財務顧問業務（Ⅰ、Ⅱ項正確）；資產評估機構、會計師事務所、律師事務所或者相關人員從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當另行成立專門機構（Ⅲ、Ⅳ項錯誤）。

4、關于證券公司辦理資產管理業務的一般規定，下列說法正確的有（）。Ⅰ.證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元Ⅱ.證券公司辦理集合資產管理業務，可以接受證券形式的資產Ⅲ.證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額Ⅳ.參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額，但是法律、行政法規和中國證監會另有規定的除外【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受貨幣資金形式的資產（Ⅱ項錯誤）。

5、證券期貨經營機構從事股票期權相關業務的，應當建立健全并有效執行信息隔離制度，對（）進行有效隔離。Ⅰ.經紀業務Ⅱ.自營業務Ⅲ.資產管理業務Ⅳ.做市商業務【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券期貨經營機構從事股票期權相關業務的，應當建立健全并有效執行信息隔離制度，對經紀、自營、做市、資產管理等業務進行有效隔離，防止敏感信息的不當流動和使用，嚴格防范利益沖突。