2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業務規范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、證券公司從事資產管理業務，必須符合的條件是（）。【選擇題】

A.經營證券經紀業務已滿3年

B.財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定

C.客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實

D.經中國證監會核定具有證券資產管理業務的經營范圍

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司從事資產管理業務，應當符合的條件有：（1）經中國證監會核定具有證券資產管理業務的經營范圍；（2）凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監會關于經營證券資產管理業務的各項風險監控指標的規定；（3）資產管理業務人員具有證券業從業資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人；（4）具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行；（5）最近一年未受到過行政處罰或者刑事處罰；（6）中國證監會規定的其他條件 。ABC三項為證券公司申請融資融券業務應具備的條件。

2、證券、期貨投資咨詢的活動包括（）。Ⅰ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務Ⅱ.舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等Ⅲ.通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務Ⅳ.中國證監會認定的其他形式【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動：（1）接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務；（Ⅰ項正確）（2）舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等；（Ⅱ項正確）（3）在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務；（4）通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務；（Ⅲ項正確）（5）中國證監會認定的其他形式。（Ⅳ項正確）

3、證券、期貨投資咨詢機構禁止從事的活動包括（）。Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣Ⅱ.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失Ⅲ.接受客戶委托，買賣證券Ⅳ.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規定，證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事下列活動：（1）代理投資人從事證券、期貨買賣；（Ⅰ項正確）（2）向投資人承諾證券、期貨投資收益；（3）與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失；（Ⅱ項正確）（4）為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨；（5）利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易；（Ⅳ項正確）（6）法律、法規、規章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

4、中國證監會派出機構對證券公司及其分支機構經營融資融券業務涉及的（）等事項進行現場檢查和非現場檢查。Ⅰ.客戶選擇        Ⅱ.合同簽訂Ⅲ.授信額度的確定Ⅳ.擔保物的收取和管理【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：中國證監會派出機構按照轄區監管責任制的要求，依法對證券公司及其分支機構的融資融券業務活動中涉及的客戶選擇（Ⅰ項正確）、合同簽訂（Ⅱ項正確）、授信額度的確定（Ⅲ項正確）、擔保物的收取和管理（Ⅳ項正確）、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項進行非現場檢查和現場檢查。

5、財務顧問及其財務顧問主辦人有下列情形之一的，中國證監會對其采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施。（ ）Ⅰ.未按照相關規定發表專業意見Ⅱ.未依法履行持續督導義務的Ⅲ.違反保密制度或者未履行保密責任的Ⅳ.唆使、協助或者伙同委托人干擾中國證監會審核工作的【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：財務顧問及其財務顧問主辦人出現下列情形之一的，中國證監會對其采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施：（1）內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的；（2）未按照相關規定發表專業意見的；（3）在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協調義務、申報文件制作質量低下的；（4）未依法履行持續督導義務的；（5）未按照相關規定向中國證監會報告或者公告的；（6）違反其就上市公司并購重組相關業務活動所作承諾的；（7）違反保密制度或者未履行保密責任的；（8）采取不正當競爭手段進行惡性競爭的；（9）唆使、協助或者伙同委托人干擾中國證監會審核工作的；（10）中國證監會認定的其他情形。