2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業務規范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、從事發布證券研究報告業務的相關人員，（  ）同時從事證券自營、證券資產管理等存在利益沖突的業務?！具x擇題】

A.可以

B.不得

C.必須

D.看情況確定

正確答案:B

答案解析:選項B正確：從事發布證券研究報告業務的相關人員，不得同時從事證券自營、證券資產管理等存在利益沖突的業務。

2、下列關于融券業務所涉及證券的權益處理規定的說法中，正確的有（）。Ⅰ.對客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發行人的權利Ⅱ.證券登記結算機構受證券發行人委托以證券形式分派投資收益的，應當將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內，并相應變更客戶信用證券賬戶的明細數據Ⅲ.證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內股票數量的變動而履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務Ⅳ.客戶未表達意見的，證券公司也可以行使對發行人的權利【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司行使對證券發行人的權利，應當事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理?？蛻粑幢磉_意見的，證券公司不得行使對發行人的權利（Ⅳ項錯誤）。

3、（）對股票期權市場實行集中統一的監督管理。【選擇題】

A.中國證券業協會

B.中國證監會

C.中國銀保監會

D.國務院

正確答案:B

答案解析:選項B正確：中國證監會對股票期權市場實行集中統一的監督管理。

4、下列說法中，不正確的是（）?！具x擇題】

A.證券公司與客戶簽訂融資融券合同后，應當根據客戶的申請，按照證券登記結算機構的規定，為其開立實名信用資金賬戶

B.證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的方式，與其客戶及商業銀行簽訂客戶信用資金存管協議

C.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金

D.客戶融資買入、融券賣出的證券，不得超出證券交易所規定的范圍

正確答案:A

答案解析:選項A說法不正確：證券公司與客戶簽訂融資融券合同后，應當根據客戶的申請，按照證券登記結算機構的規定，為其開立實名信用證券賬戶。

5、托管人每月結束后（）個工作日內，向中國證監會和國家外匯管理局報告境內機構投資者境外投資情況，并按相關規定進行國際收支申報?！具x擇題】

A.3

B.5

C.7

D.8

正確答案:C

答案解析:選項C正確：托管人每月結束后7個工作日內，向中國證監會和國家外匯管理局報告境內機構投資者境外投資情況，并按相關規定進行國際收支申報。