2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業務規范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、財務顧問內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的，中國證監會不能采取的措施是（）?！具x擇題】

A.監管談話

B.出具警示函

C.撤銷資格

D.責令改正

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：財務顧問及其財務顧問主辦人內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的，中國證監會對其采取監管談話（A可以）、出具警示函（B可以）、責令改正（D可以）等監管措施。

2、下列不屬于財務顧問出具財務意見承諾內容的是（）?！具x擇題】

A.已對委托人披露的文件進行核查，確信披露文件的內容與格式符合要求

B.有關本次并購重組事項的財務顧問專業意見已提交內部核查機構審查，并同意出具此專業意見

C.已按照規定履行盡職調查義務，有充分理由確信所發表的專業意見與委托人披露的文件內容不存在實質性差異

D.指定財務顧問主辦人與中國證監會進行專業溝通，并按照中國證監會提出的反饋意見作出回復

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：A、B、C三項屬于財務顧問出具財務意見的承諾內容；D項屬于財務顧問應當配合中國證監會工作的內容。

3、主辦券商因違反細則被終止從事相關業務的，全國股份轉讓系統公司將在終止其從事相關業務之日起（）內不再受理其申請?！具x擇題】

A.6個月

B.12個月

C.24個月

D.2個月

正確答案:B

答案解析:選項B正確：主辦券商因違反細則被終止從事相關業務的，全國股份轉讓系統公司將在終止其從事相關業務之日起12個月內不再受理其申請。

4、證券公司設立集合資產管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的（）。Ⅰ.金融投資經驗Ⅱ.風險承受能力Ⅲ.風險管理能力Ⅳ.金融管理能力【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司設立集合資產管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的金融投資經驗和風險承受能力（Ⅰ、Ⅱ項正確）。

5、證券投資咨詢機構與電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢節目，或者與電信服務部門進行業務合作時，應當向（）備案?！具x擇題】

A.中國證券業協會

B.中國證監會

C.地方證監會

D.證券交易所

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢版面、節目或者與電信服務部門進行業務合作時，應當向地方證管辦（證監會）備案。