2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第五章 行業文化、職業道德與從業人員行為規范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、（）是指證券期貨經營機構及其工作人員在開展證券期貨業務及相關活動中，嚴格遵守法律法規、中國證監會的規定和行業自律規則，遵守社會。公德、商業道德、職業道德和行為規范，公平競爭，合規經營，忠實勤勉，誠實守信，不直接或者間接向他人輸送不正當利益或者謀取不正當利益?！具x擇題】

A.公平從業

B.公正從業

C.廉潔從業

D.審慎從業

正確答案:C

答案解析:選項C正確：廉潔從業是指證券期貨經營機構及其工作人員在開展證券期貨業務及相關活動中，嚴格遵守法律法規、中國證監會的規定和行業自律規則，遵守社會。公德、商業道德、職業道德和行為規范，公平競爭，合規經營，忠實勤勉，誠實守信，不直接或者間接向他人輸送不正當利益或者謀取不正當利益。

2、從業人員取得執業證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生后（）日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記?！具x擇題】

A.7

B.10

C.15

D.20

正確答案:B

答案解析:選項B正確：從業人員取得執業證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。

3、下列對證券業從業人員執業行為準則的描述中，正確的是（）。Ⅰ.從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業聲譽Ⅱ.從業人員應依照相應的業務規范和執業標準為客戶提供專業服務，了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產品或服務，盡量回避討論所推薦產品或服務存在的相關風險Ⅲ.從業人員應具備從事相關業務活動所需的專業知識和技能，取得相應的從業資格 Ⅳ.從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：從業人員應依照相應的業務規范和執業標準為客戶提供專業服務，了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產品或服務，充分揭示其推薦產品或服務涉及的責任、義務及相關風險，包括但不限于法律風險、政策風險、市場風險等。（Ⅱ描述錯誤）

4、“合規、誠信、專業、穩健”是證券行業文化理念的體現，是（）長期穩定健康發展的價值取向?！具x擇題】

A.貨幣市場

B.期貨市場

C.資本市場

D.證券市場

正確答案:C

答案解析:選項C正確：“合規、誠信、專業、穩健”是證券行業文化理念的體現，是資本市場長期穩定健康發展的價值取向。

5、投資主辦人通過（）向中國證券業協會進行執業注冊?！具x擇題】

A.所在證券公司

B.中介服務機構

C.個人

D.登記結算公司

正確答案:A

答案解析:選項A正確：投資主辦人通過所在證券公司向中國證券業協會進行執業注冊。