2021年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第五章 行業文化、職業道德與從業人員行為規范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、（）應妥善保管證券執業證書申請人的書面申請表及有關材料。【選擇題】

A.國務院證券監督管理機構

B.證券公司

C.中國證券業協會

D.證券交易所

正確答案:B

答案解析:選項B正確：從事證券業務的機構應妥善保管申請人的書面申請表及有關材料。從事證券業務的機構包括：（1）證券公司；（2）基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構；（3）證券投資咨詢機構；（4）證券資信評估機構；（5）中國證監會規定的其他從事證券業務的機構。

2、證券經紀人與證券公司之間是一種（）關系?！具x擇題】

A.委托

B.聘用

C.雇傭

D.委托代理

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司與證券經紀人之間的法律關系是委托代理關系，證券經紀人應根據證券公司的授權開展范圍內客戶招攬和客戶服務等活動，在授權范圍內的行為，由證券公司依法承擔相應的法律責任，超出授權范圍的行為，證券經紀人應當依法承擔相應的法律責任。

3、個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括（）?！具x擇題】

A.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄

B.最近3年內在相關規定的境內證券發行項目中擔任過項目協辦人

C.最近2年未受到中國證監會的行政處罰

D.未負有數額較大到期未清償的債務

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》的規定，個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：（1）具備3年以上保薦相關業務經歷；（2）最近3年內在本辦法第2條規定的境內證券發行項目中擔任過項目協辦人；（選項B包括）（3）參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效；（4）誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行政處罰；（選項A包括）（5）未負有數額較大到期未清償的債務；（選項D包括）（6）中國證監會規定的其他條件。

4、證券評級機構及證券資信評級業務人員從事證券評級業務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當（）。Ⅰ.采用一致的評級標準Ⅱ.同相關人員進行商議Ⅲ.經同一評級委員會認可Ⅳ.采用一致的工作程序【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券評級機構及證券資信評級業務人員從事證券評級業務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。

5、保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起（）個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。【選擇題】

A.2

B.3

C.4

D.5

正確答案:D

答案解析:選項D正確：保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。