2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券公司從事證券（股票類）發行上市保薦業務，應依照（  ）的規定向中國證監會申請保薦機構資格?！具x擇題】

A.《證券發行與承銷管理辦法》

B.《證券發行上市保薦業務管理辦法》

C.《上市公司證券發行管理辦法》

D.《首次公開發行股票并上市管理辦法》

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司從事證券（股票類）發行上市保薦業務，應依照《證券發行上市保薦業務管理辦法》的規定向中國證監會申請保薦機構資格。

2、股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的（）日前制備于本公司，供股東查閱。【選擇題】

A.10

B.15

C.20

D.30

正確答案:C

答案解析:選項C正確：股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱。

3、為加強證券基金經營機構信息技術管理，保障證券基金行業信息系統安全、合規運行，保護投資者合法權益，中國證監會發布了《證券基金經營機構信息技術管理辦法》，于（）正式實施?！具x擇題】

A.2020年6月1日

B.2019年6月1日

C.2018年6月1日

D.2017年6月1日

正確答案:B

答案解析:選項B正確：為加強證券基金經營機構信息技術管理，保障證券基金行業信息系統安全、合規運行，保護投資者合法權益，中國證監會于2018年12月19日發布了《證券基金經營機構信息技術管理辦法》，于2019年6月1日正式實施。

4、持有期貨公司5%以上股權的個人股東，其個人金融資產不低于人民幣（）萬元?！具x擇題】

A.2 500

B.1 000

C.2 000

D.3 000

正確答案:D

答案解析:選項D正確：根據《期貨公司監督管理辦法》的規定，持有期貨公司5%以上股權的個人股東應當符合以下條件，且其個人金融資產不低于人民幣3 000萬元：（1）沒有較大數額的到期未清償債務；（2）近3年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；（3）未因涉嫌重大違法違規正在被有權機關立案調查或者采取強制措施；（4）近3年作為公司（含金融機構）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為；（5）不存在中國證監會根據審慎監管原則認定的其他不適合持有期貨公司股權的情形。

5、全國股份轉讓系統公司對主辦券商的自律監管內容包括（）。Ⅰ.全國股份轉讓系統公司對主辦券商及從業人員執業情況進行持續記錄，并可將記錄信息予以公開Ⅱ.主辦券商應當積極配合全國股份轉讓系統公司監管，按照全國股份轉讓系統公司要求及時說明情況，提供相關文件、資料，不得拒絕或者拖延提供有關資料，不得提供虛假、誤導性或者不完整的資料Ⅲ.主辦券商及相關業務人員違反《管理細則》的，全國股份轉讓系統公司可依據《業務規則》采取相應的監管措施或紀律處分Ⅳ.全國股份轉讓系統公司可根據監管需要，對主辦券商業務活動中的風險管理、技術系統運行、做市義務履行、推薦掛牌及持續督導等情況進行監督檢查【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：全國股份轉讓系統公司對主辦券商的自律監管內容如下：（1）全國股份轉讓系統公司可根據監管需要，對主辦券商業務活動中的風險管理、技術系統運行、做市義務履行、推薦掛牌及持續督導等情況進行監督檢查；（2）主辦券商應當積極配合全國股份轉讓系統公司監管，按照全國股份轉讓系統公司要求及時說明情況，提供相關文件、資料，不得拒絕或者拖延提供有關資料，不得提供虛假、誤導性或者不完整的資料；（3）全國股份轉讓系統公司對主辦券商及從業人員執業情況進行持續記錄，并可將記錄信息予以公開；（4）主辦券商及相關業務人員違反《管理細則》的，全國股份轉讓系統公司可依據《業務規則》采取相應的監管措施或紀律處分。

6、下列有關子公司和分公司的說法，正確的是（）。Ⅰ.分公司的重大決策需要母公司決定；子公司的重大決策可由自己決定Ⅱ.分公司不具有法人資格，不能獨立享有權利、承擔責任，其一切行為的后果及責任由公司承擔；子公司具有獨立的法人資格，能獨立承擔公司行為所帶來的后果和責任Ⅲ.分公司沒有獨立的公司名稱及章程，其對外從事經營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程；子公司擁有獨立的公司名稱和公司章程Ⅳ.分公司在人事、經營上沒有自主權，其主要業務活動及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據總公司的委托或授權進行業務活動；子公司能夠以自己的名義開展經營活動，從事各類民事活動【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：子公司一定比例以上的資本被另一公司持有或通過協議方式受到另一公司實際控制，其重大決策仍需總公司決定。

7、中國證券業協會對證券公司柜臺交易活動進行自律管理和日常監控。同時，中國證券業協會委托（）建立機構間私募產品報價與服務系統，為柜臺市場提供互聯互通服務。【選擇題】

A.證券交易所

B.中證資本市場發展監測中心有限責任公司

C.登記注冊機構

D.證監會

正確答案:B

答案解析:選項B正確：中國證券業協會對證券公司柜臺交易活動進行自律管理和日常監控。同時，中國證券業協會委托中證資本市場發展監測中心有限責任公司建立機構間私募產品報價與服務系統，為柜臺市場提供互聯互通服務。

8、證券公司應當自取得區域性股權市場中介機構資格之日起，（）內將相關情況報送至中國證券業協會。【選擇題】

A.15個工作日

B.5個工作日

C.10個工作日

D.一個月

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司應當于下列行為發生之日起一個月內將相關情況報送至中國證券業協會： （1）入股區域性股權市場運營機構；（2）取得區域性股權市場中介機構資格； （3）持股情況、中介機構資格發生變化；（4）中國證監會和中國證券業協會要求報送的其他信息。證券公司開展區域性股權市場業務，應當在每個月的前10個工作日內將上個月度業務開展情況報送至中國證券業協會。

9、下列選項中，不屬于證券發行、交易活動的當事人應遵守的原則的是（）。【選擇題】

A.自愿原則

B.公開原則

C.有償原則

D.誠實信用原則

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。（選項A、C、D屬于）

10、證券公司建立獨立的實時監控系統時，發現業務運作或風險監控指標值存在風險隱患或不合規時，要立即向（）報告并提出處理建議。 Ⅰ.股東大會Ⅱ.董事會 Ⅲ.監事會 Ⅳ.投資決策機構【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司建立獨立的實時監控系統時，發現業務運作或風險監控指標值存在風險隱患或不合規時，要立即向董事會（Ⅱ正確）和投資決策機構（Ⅳ正確）報告并提出處理建議。