2021年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，應當（ ）?！締芜x題】

A.予以公開譴責

B.記人誠信檔案

C.予以訓誡

D.移交中國證監會處理

正確答案:C

答案解析:《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第三十七條 從業人員違反本準則，情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發出。

2、由于受到強烈地震影響，某期貨公司房屋、設備遭到嚴重損壞，不能正常營業。若該期貨公司申請停業，則應當向證監會提交以下（）材料?！究陀^案例題】

A.停業申請書

B.關于處理客戶資產、處置或者清退客戶情況的報告

C.停業決議文件

D.期貨業協會規定的其他材料

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》第三十六條 期貨公司停業的，應當向中國證監會提交下列申請材料：（一）申請書；（二）停業決議文件；（三）關于處理客戶資產、處置或者清退客戶情況的報告；（四）中國證監會規定的其他材料。

3、申請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員人數不少于( )人?！締芜x題】

A.1

B.3

C.5

D.10

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》第六條 申請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于3人。

4、某期貨交易所的會員丁，在2015年8月8日的交易中買入了大量的大豆期貨合約。合約的保證金總額超過了其現有的資金，準備用其持有的21國債(7)充抵部分保證金。若2015年8月7日，21國債(7)在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為98.54元／手、98.50元／手；最高價分別為98.59元／手、98.55元／手；最低價分別為98.21元／手、98.32元／手；收盤價分別為98.40元／手、98.30元／手。那么用21國債(7)充抵保證金，應用（）為基準計算價值?！究陀^案例題】

A.98.54元/手

B.98.55元／手

C.98.32元／手

D.98.30元／手

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第七十二條 國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。

5、會員制期貨交易所會員大會的職權不包括（）?！締芜x題】

A.選舉和更換會員理事

B.擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案

C.審議期貨交易所風險準備金使用情況

D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十條 會員大會行使下列職權：（一）審定期貨交易所章程、交易規則及其修改草案；（二）選舉和更換會員理事；（三）審議批準理事會和總經理的工作報告；（四）審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告；（五）審議期貨交易所風險準備金使用情況；（六）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；（七）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；（八）決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；（九）期貨交易所章程規定的其他職權。選項B，應該是審定，而不是擬定。

6、期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的，應當嚴格執行業務分離和資金分離制度，不得混合操作。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》第三十條 期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的，應當嚴格執行業務分離和資金分離制度，不得混合操作。

7、期貨公司應當按照統一的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查，而各營業部可以不保存客戶的開戶資料。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規定》第十二條 期貨公司應當按照監控中心規定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。各營業部也應當保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。

8、使用期貨投資者保障基金前，中國證監會和保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以自有資金和變現資產彌補保證金缺口，不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十二條 使用保障基金前，中國證監會和保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以自有資金和變現資產彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

9、證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，情節嚴重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。【單選題】

A.2

B.3

C.5

D.10

正確答案:C

答案解析:《中華人民共和國刑法(節錄)》第四條。第一百八十條 內幕交易、泄露內幕信息罪；利用未公開信息交易罪證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。 

10、會員制期貨交易所理事會每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十九條 理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。