2021年期貨從業資格考試《期貨法律法規》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。

1、總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向（ ）報告，必要時向公司住所地中國證監會派出機構報告。【多選題】

A.期貨公司董事長

B.董事會常設的風險管理委員會

C.監事會

D.中國證監會

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第二十三條 首席風險官發現期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理等方面存在除本規定第二十四條所列違法違規行為和重大風險隱患之外的其他問題的，應當及時向總經理或者相關負責人提出整改意見。總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監事會報告，必要時向公司住所地中國證監會派出機構報告。未設監事會的期貨公司，可報告監事。

2、某外地期貨公司欲在上海發展業務，委派王某任上海業務部經理。王某創業一段時間后，感到開展業務艱難，于是憑借期貨公司經理的身份，引誘許多客戶與其個人簽署了“委托理財協議”，由其封閉運作一年，承諾保底和高額回報。王某又代客戶簽字，辦理了與期貨公司的開戶手續，公司為客戶出具了保證金收據。半年以后，交易狀況并不好，王某便將這些客戶剩余的資金提走，逃之夭夭?？蛻粼诜忾]期滿之后，發現這個情況，紛紛找期貨公司要錢。下列說法正確的是（）。【客觀案例題】

A.期貨公司和客戶簽署“委托理財協議”，屬于法律禁止性的規定，因此期貨合同無效，無需賠償客戶損失

B.因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，應由雙方共同承擔責任

C.期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％

D.期貨公司先賠償客戶的損失，然后對王某追索

正確答案:C、D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十七條 期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規另有規定的除外。選項C正確?！镀谪浌酒谪浲顿Y咨詢業務試行辦法》第二十四條 期貨公司及其從業人員與客戶之間可能發生利益沖突的，應當遵循客戶利益優先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理。選項D正確。

3、期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過（）個工作日?！締芜x題】

A.10

B.15

C.20

D.30

正確答案:C

答案解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》第二十九條 期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當在知曉相關情況后 2 個工作日內對期貨公司不符合規定標準的情況和原因進行核實，視情況對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監管措施，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過 20 個工作日。

4、依法設立的期貨公司，可以從事商品期貨經紀業務，若要從事其他期貨業務的，應當取得相應的業務資格。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》第十五條按照本辦法設立的期貨公司，可以依法從事商品期貨經紀業務；從事金融期貨經紀、境外期貨經紀、期貨投資咨詢的，應當取得相應業務資格。從事資產管理業務的，應當依法登記備案。

5、期貨公司與其控股股東在業務、人員、資產、財務、場所等方面應當( )。【單選題】

A.適當合并，獨立經營，獨立核算

B.嚴格分開，統一經營，統一核算

C.嚴格分開，獨立經營，獨立核算

D.嚴格分開，統一經營，獨立核算

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監督管理辦法》第四十一條 期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯人在業務、人員、資產、財務等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。