2022年保薦代表人考試《投資銀行業務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 債務融資5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、公開發行公司債券的受托管理人應當履行下列（ ）職責。 Ⅰ.持續關注發行人和保證人的資信狀況、擔保物狀況、增信措施及償債保障措施的實施情況，出現可能影響債券持有人重大權益的事項時，召集債券持有人會議 Ⅱ.對發行人的償債能力和增信措施的有效性進行全面調查和持續關注，并至少每年向市場公告兩次受托管理事務報告 Ⅲ.在債券存續期內監督發行人募集資金的使用情況 Ⅳ.在債券存續期內持續督導發行人履行信息披露義務 Ⅴ.在債券存續期內勤勉處理債券持有人與發行人之間的談判或者訴訟事務【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:C

答案解析:《公司債券發行與交易管理辦法》第五十條規定，公開發行公司債券的受托管理人應當履行下列職責： （一）持續關注發行人和保證人的資信狀況、擔保物狀況、增信措施及償債保障措施的實施情況，出現可能影響債券持有人重大權益的事項時， 召集債券持有人會議；（二）在債券存續期內監督發行人募集資金的使用情況；（三）對發行人的償債能力和增信措施的有效性進行全面調查和持續關注，并至少每年向市場公告一次受托管理事務報告； （四）在債券存續期內持續督導發行人履行信息披露義務；（五）預計發行人不能償還債務時，要求發行人追加擔保，并可以依法申請法定機關采取財產保全措施；（六）在債券存續期內勤勉處理債券持有人與發行人之間的談判或者訴訟事務；（七）發行人為債券設定擔保的，債券受托管理協議可以約定擔保財產為信托財產，債券受托管理人應在債券發行前或債券募集說明書約定的時間內取得擔保的權利證明或其他有關文件，并在擔保期間妥善保管； ( 八）發行人不能償還債務時，可以接受全部或部分債券持有人的委托，以自己名義代表債券持有人提起民事訴訟、參與重組或者破產的法律程序。

2、證券公司公開發行債券的，發行人應在幕集說明書及其摘要披露后（ ）日內，將正式印刷的募集說明書報送相關機構?！具x擇題】

A.5

B.7

C.10

D.15

正確答案:C

答案解析:根據《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第21號一一證券公司公開發行債券募集說明書》第十七條，發行人應在募集說明書及其摘要披露后10日內，將正式印刷的募集說明書全文文本一式五份，分別報送中國證監會及其在發行人注冊地的派出機構。

3、中小非金融企業集合票據發行時必須披露的信息包括（         ）。Ⅰ.資金用途 Ⅱ.盈利預測 Ⅲ.集合票據債項評級Ⅳ.償債保障措施 Ⅴ.信用增進措施【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:D

答案解析:中小非金融企業發行集合票據所募集的資金應用于符合國家相關法律法規及政策要求的企業生產經營活動。企業在發行文件中應明確披露具體資金用途，任一企業在集合票據存續期內變更募集資金用途均須經有權機構決議通過，并應提前披露。中小非金融企業發行集合票據應制定償債保障措施，并在發行文件中披露，包括信用增進措施、資金償付安排以及其他償債保障措施。企業發行集合票據應披露集合票據債項評級、各企業主體信用評級以及專業信用增進機構（若有）主體信用評級。

4、證券公司公開發行債券的，應明確披露發行人、擔保人、持有本期債券且持有發行人（    ） 以上股權的股東及其他重要關聯方可參加債券持有人會議，并提出議案，但沒有表決權。【選擇題】

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

正確答案:A

答案解析:《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第21號一一證券公司公開發行債券募集說明書》第七十九條規定，發行人應明確披露發行人、擔保人、持有本期債券且持有發行人10%以上股權的股東及其他重要關聯方可參加債券持有人會議，并提出議案，但沒有表決權。發行人應披露債券持有人會議的其他事宜。

5、證券公司發行債券應當由（ ）制訂方案?！具x擇題】

A.發行人聘請的主承銷商

B.發行人監事會

C.發行人董事會

D.發行人股東會

正確答案:C

答案解析:證券公司債券是指證券公司依法發行的、約定在一定期限內還本付息的有價證券。證券公司發行債券應當由董事會制訂方案，股東會對下列事項作出專項決議：①發行規模、期限、利率；②擔保；③募集資金的用途；④發行方式；⑤決議有效期；⑥與本期債券相關的其他重要事項。