2022年保薦代表人考試《投資銀行業務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 保薦業務監管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、下列關于保薦項目盡職調查情況問核程序的說法正確的有（）?！具x擇題】

A.保薦項目的問核程序將在初審會的當天進行 ；

B.保薦項目需參加問核程序的人員有簽字的保薦代表人、保薦機構的保薦業務負責人和保薦業務部門負責人 ；

C.保薦項目的兩名保薦代表人填寫《問核表》后，應當面謄寫該表所附承諾事項，并簽字確認

D.中國證監會審核一處、二處應分別對保薦項目問核情況進行評價并轉審核五處

正確答案:C

答案解析:A項，《關于保薦項目盡職調查情況問核程序的審核指引》發布后申報的保薦項目，將在見面會召開當天進行問核，發布前申報但尚未通過發審會審核的保薦項目，將在初審會前進行問核。BD兩項，保薦機構所保薦項目的見面會召開當天，審核一處和二處審核人員共同約請該項目的簽字保薦代表人與保薦機構的保薦業務負責人或保薦業務部門負責人，詢問該項目的盡職調查工作情況，要求當場填寫《關于保薦項目重要事項盡職調查情況問核表》，并提醒其未盡到勤勉盡責的法律后果?！秵柡吮怼酚蓪徍艘惶帯⒍帉徍巳藛T臨時保管，在該項目封卷時放入原件存檔。審核人員應對問核情況進行評價并轉審核五處。

2、持續督導工作結束后，保薦機構應當在發行人公告年度報告之日起的（）個工作日內向中國證監會、證券交易所報送保薦總結報告書?！具x擇題】

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案:B

答案解析:持續督導工作結束后，保薦機構應當在發行人公告年度報告之日起的10個工作日內向中國證監會、證券交易所報送保薦總結報告書。保薦機構法定代表人和保薦代表人應當在保薦總結報告書上簽字。

3、證券業從業人員不包括（）?！具x擇題】

A.證券公司的管理人員、業務人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經紀人 ；

B.基金托管和銷售機構中從事基金托管或銷售業務的管理人員和業務人員

C.從事上市公司并購重組業務的財務顧問機構的管理人員和業務人員 ；

D.專門從事證券業研究的大學教授

正確答案:D

答案解析:除ABC三項外，證券業從業人員還包括：①基金管理公司的管理人員和業務人員，②證券投資咨詢機構的管理人員和業務人員，③證券市場資信評級機構中從事證券評級業務的管理人員和業務人員；④協會規定的其他人員。

4、發行人在持續督導期間出現下列（)情形之一或在1個自然年度內兩次以上出現下述事項且排名前10的，中國證監會自確認之日起3個月內或12月內不再受理相關保薦代表人具體負責的推薦。I.關聯交易顯失公允或程序違規，涉及金額超過前一年末經審計凈資產的10%，或者影響損益超過前一年經審計凈利潤的5%II.違規為他人提供擔保涉及金額超過前一年末經審計凈資產的10%，或者影響損益超過前一年經審計凈利潤的10%III.違規購買或出售資產、借款、委托資產管理等，涉及金額超過前一年末經審計凈資產的10%，或者影響損益超過前一年經審計凈利潤的10%IV.高管人員侵占發行人利益，受到行政處罰或者被追究刑事責任V.大股東、實際控制人或其他關聯方違規占用發行人資源，涉及金額超過前一年末經審計凈資產5%【組合型選擇題】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III、V

C.I、III、IV、V

D.II、III、IV、V

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:D

答案解析:I項，關聯交易顯失公允或程序違規，涉及金額超過前一年末經審計凈資產的5%,或者影響損益超過前一年經審計凈利潤的10%。

5、保薦人在盡職調查過程中應對發行人的貨幣資金進行核查，采取的措施不包括（）。Ⅰ.抽查貨幣資金明細賬，重點核查大額貨幣資金的流出和流人，分析是否存在合理的業務背景，判斷其存在的風險Ⅱ.核查大額銀行存款賬戶，判斷其真實性Ⅲ.分析金額重大的未達賬項形成的原因及其影響Ⅳ.關注報告期貨幣資金的期初余額、本期發生額和期末余額Ⅴ.抽查相應的單證和合同，對賬齡較長的大額應收賬款，分析其他應收款發生的業務背景，核查其核算依據的充分性，判斷其收回風險【組合型選擇題】

A.Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:根據《保薦人盡職調查工作準則》第七章第五十條和第五十一條規定，保薦人在盡職調查過程中應對發行人的貨幣資金進行核查，采取的措施應包括：抽查貨幣資金明細賬，重點核查大額貨幣資金的流出和流人，分析是否存在合理的業務背景，判斷其存在的風險；核查大額銀行存款賬戶，判斷其真實性；分析金額重大的未達賬項形成的原因及其影響；關注報告期貨幣資金的期初余額、本期發生額和期末余額。