2022年保薦代表人考試《投資銀行業務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 保薦業務監管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責可對發行人行使的權利有（）。 I.要求發行人按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》規定和保薦協議約定的方式，及時通報信息II.列席發行人的股東大會、董事會和監事會 III.定期或者不定期對發行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發行人材料IV.對發行人的信息披露文件及向中國證監會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱 V.按照中國證監會、證券交易所信息披露規定，對發行人違法違規的事項發表公開聲明【組合型選擇題】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III、V

C.II、III、IV、V

D.I、II、III、IV、V

正確答案:D

答案解析:除I、II、III、IV、V五項外，保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責可對發行人行使的權利時還可以對有關部門關注的發行人相關事項進行核查，必要時可聘請相關證券服務機構配合。

2、下列選項屬于證券從業人員禁止行為的是（）。 ；【選擇題】

A.舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會 ；

B.接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務

C.違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

D.接受客戶委托，按規定的標準收取各項費用

正確答案:C

答案解析:C項屬于從業人員一般性禁止行為。

3、發行人在持續督導期間出現下列（)情形之一的，中國證監會可根據情節輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。I.證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符 II.公開發行證券并在主板上市當年營業利潤比上年下滑30%以上 III.實際盈利低于盈利預測達50%以上 IV.關聯交易有失公允或者程序違規，涉及金額較大 V.違規為他人提供擔保，涉及金額較大【組合型選擇題】

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、IV、V

D.II、III、IV、V

正確答案:C

答案解析:II項應為，公開發行證券并在主板上市當年營業利潤比上年下滑50%以上；III項應為，實際盈利低于盈利預測達20%以上。

4、證券業從業人員誠信信息中的基本信息不包括（）【選擇題】

A.執業注冊記錄

B.家庭背景信息 ；

C.教育經歷 ；

D.證券業從業經歷

正確答案:B

答案解析:基本信息的具體內容包括：姓名、性別、出生日期、出生地、國籍、身份證或護照編號、居住地址及聯系電話、從業機構、職務或工作崗位、工作地址及聯系電話、執業注冊記錄、教育經歷、工作經歷、證券業從業經歷。

5、證券市場誠信建設的指導思想，包括以（）為基本出發點，以（）為基礎，以（）為保障?！具x擇題】

A.道德；保護投資者的合法權益；法制

B.法制；保護投資者的合法權益；道德

C.保護投資者的合法權益；道德；法制

D.保護投資者的合法權益；法制；道德

正確答案:C

答案解析:證券市場誠信建設的指導思想，包括以保護投資者的合法權益為基本出發點，以道德為基礎，以法制為保障，切實保護各類市場主體的誠信利益。