2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》試題共100題，分為選擇題和組合型選擇題。幫考網為大家帶來歷年真題10道，附答案解析，供大家考前自測提升，希望對大家有所幫助!

1、證券公司從事證券經紀業務，下列做法中不正確的是()?！具x擇題】

A.應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況

B.不得提供虛假、誤導性信息

C.不得采取不正當競爭手段開展業務

D.按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動

正確答案:D

答案解析:選項D做法不正確：證券公司從事證券經紀業務，應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況(A正確)，不得提供虛假、誤導性信息(B正確)，不得采取不正當競爭手段開展業務(C正確)，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。證券公司應當建立健全證券經紀業務管理制度，對證券經紀業務實施集中統一的管理。

2、發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以()的罰款?！具x擇題】

A.10萬元以上20萬元以下

B.20萬元以上30萬元以下

C.30萬元以上60萬元以下

D.20萬元以上50萬元以下

正確答案:C

答案解析:選項C正確：發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事上述違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

3、證券公司合規部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員數量不得低于公司總部人數的1.5%，且不得少于()人?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券 公司合規部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員數量不得低于公司總部人數的1.5%，且不得少于5人。

4、證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶基本信息包括( )。【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息：(1)公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務資格等；(2)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼；(3)證券投資顧問服務的內容和方式；(4)投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔；

5、股票質押式回購業務發生異常情況的，()不屬于交易各方可以采取的處理方式?！具x擇題】

A.提前購回

B.延期購回

C.終止購回

D.部分購回

正確答案:D

答案解析:選項D不屬于：股票質押式回購業務發生異常情況的，交易各方可以按《業務協議》中約定的提前購回、延期購回、終止購回及交易所認可的其他約定方式等處理。

6、主辦券商對客戶的資金、股票以及委托、成交數據應當有完整、準確、詳實的記錄或者憑證，按戶分賬管理，并向客戶提供對賬與查詢服務。主辦券商應當采取有效措施，妥善保存上述文件資料，保存期限不得少于()年。 【選擇題】

A.20

B.15

C.10

D.5

正確答案:A

答案解析:主辦券商對客戶的資金、股票以及委托、成交數據應當有完整、準確、詳實的記錄或者憑證，按戶分賬管理，并向客戶提供對賬與查詢服務。主辦券商應當采取有效措施，妥善保存上述文件資料，保存期限不得少于二十年

7、根據《規范》相關規定，關于證券公司在區域性股權市場提供業務服務的相關規定說法正確的是()?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:根據《規范》相關規定，證券公司在區域性股權市場提供業務服務的相關規定如下：(1)證券公司開展區域性股權市場業務，應當建立健全相關風險管理制度，加強業務開展過程中的風險管理和防范。(Ⅳ正確)(2)證券公司開展區域性股權市場業務，應當建立健全相關合規管理制度，明確內部職責分工，建立健全隔離制度，防范開展區域性股權市場業務過程中可能存在的內幕交易和利益沖突。(Ⅰ正確)證券公司入股區域性股權市場運營機構，應當釆取必要措施與區域性股權市場運營機構保持業務獨立，不得利用股東身份謀取不正當利益。(Ⅱ正確)(3)證券公司及其從業人員應當勤勉盡責，嚴格遵守執業規范和職業道德，按規定和約定履行義務。(Ⅲ正確)

8、下列不得從事期貨交易的有()?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：不得從事期貨交易，且期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的單位和個人：

9、個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括()?！具x擇題】

A.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄

B.最近3年內在相關規定的境內證券發行項目中擔任過項目協辦人

C.最近2年未受到中國證監會的行政處罰

D.未負有數額較大到期未清償的債務

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》的規定，個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業務經歷；(2)最近3年內在本辦法第2條規定的境內證券發行項目中擔任過項目協辦人；(選項B包括)(3)參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效；(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行政處罰；(選項A包括)(5)未負有數額較大到期未清償的債務；(選項D包括)(6)中國證監會規定的其他條件。

10、證券公司應當選擇符合下列()條件的信息技術服務機構開展工作?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司應當選擇符合下列條件的信息技術服務機構開展工作：(1)近3年未因從事非法金融活動，違反金融監管部門有關規定展業，為非法金融活動提供信息發布服務等情形受到監管部門行政處罰或重大監管措施；(2)信息技術服務機構及其控股股東、實際控制人、實際控制人控制的其他信息技術服務機構最近1年內不存在證券期貨重大違法違規i己錄；(3)具備安全、穩定的信息技術服務能力；

以上就是幫考網帶來的證券從業資格考試《證券基本法律法規》歷年真題10道，如果想要了解更多資訊，敬請關注幫考網!