2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》試題共100題，分為選擇題和組合型選擇題。幫考網為大家帶來了歷年真題10道，附答案解析，供各位小伙伴考前自測提升!

1、中國證監會及其派出機構按照審慎監管原則，對證券公司從事的介紹業務進行()。

Ⅰ.抽樣調查

Ⅱ.現場檢查

Ⅲ.非現場檢查

Ⅳ.全面檢查【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：中國證監會及其派出機構按照審慎監管原則，對證券公司從事的介紹業務進行現場檢查(Ⅱ正確)和非現場檢查(Ⅲ正確)。

2、以下關于有限責任公司和股份有限公司的說法正確的是()?！具x擇題】

A.有限責任公司以其全部資產對其債務承擔責任

B.有限責任公司股東以其認購的股份為限對公司承擔責任

C.股份有限公司股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任

D.股份有限公司也稱有限公司

正確答案:A

答案解析:選項A正確：有限責任公司也稱有限公司，是指由50個以下股東共同出資設立，股東以其所認繳的出資額為限對公司承擔有限責任，公司以其全部資產對其債務承擔責任的公司(A正確、B錯誤)；股份有限公司也稱股份公司，是指全部資本分成等額股份，股東以其認購的股份為限對公司承擔責任，公司以其全部資產對公司債務承擔責任的公司(CD錯誤)。

3、證券公司的股東和實際控制人不得()。

Ⅰ.占用證券公司的資產

Ⅱ.占用客戶的資產

Ⅲ.損害證券公司或者客戶的合法權益

Ⅳ.濫用權利【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：根據《證券公司監督管理條例》的規定，證券公司的股東和實際控制人不得濫用權利(Ⅳ項正確)，占用證券公司或者客戶的資產(Ⅰ、Ⅱ項正確)，損害證券公司或者客戶的合法權益(Ⅲ項正確)。

4、關于證券公司的一般規定，下列說法中正確的是()?！具x擇題】

A.證券公司可以私下委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務、產品銷售活動

B.證券公司向客戶提供投資建議，可以對證券價格市場走勢做出確定性的判斷

C.證券公司及其從業人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當利益

D.證券公司向客戶提供投資建議，可以對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司不得違反規定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務、產品銷售活動(選項A錯誤)；證券公司向客戶提供投資建議，不得對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷(選項B、D錯誤)；證券公司及其從業人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當利益(選項C正確)。

5、證券公司接受()為定向資產管理業務客戶的，應當對相關專門賬戶進行監控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。

Ⅰ.本公司股東

Ⅱ.其他與本公司具有關聯方關系的自然人

Ⅲ.其他與本公司具有關聯方關系的法人

Ⅳ.其他與本公司具有關聯方關系的組織【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司接受本公司股東(Ⅰ項正確)，以及其他與本公司具有關聯方關系的自然人、法人或者組織(Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項正確)為定向資產管理業務客戶的，證券公司應當按照公司有關制度規定，對相關專門賬戶進行監控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。

6、證券公司證券自營業務的內部控制中重點防范的風險包括()。

Ⅰ.規模失控、決策失誤

Ⅱ.變相自營、賬外自營

Ⅲ.操縱市場、內幕交易

Ⅳ.信用交易【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司應加強自營業務投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理，重點防范規模失控、決策失誤(Ⅰ項正確)、超越授權、變相自營、賬外自營(Ⅱ項正確)、操縱市場、內幕交易(Ⅲ項正確)等的風險。信用交易是被允許的。

7、證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發生不利變化超過20%的，應當在該情形發生之日起()個工作日內，向中國證監會及其派出機構報告，說明基本情況和變化原因?！具x擇題】

A.3

B.5

C.7

D.10

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發生不利變化超過20%的，應當在該情形發生之日起3個工作日內，向中國證監會及其派出機構報告，說明基本情況和變化原因。

8、證券公司可以在區域性股權市場開展的業務包括()。【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:B

答案解析:證券公司可以在區域性股權市場開展以下業務：(1)推薦企業掛牌；(2)承銷可轉換為股票的公司債券，推薦本公司承銷的可轉換為股票的公司債券在區域性股權市場掛牌轉讓；(5)利用自有資金或依法管理的資產管理等產品投資區域性股權市場的證券；(6)為證券的非公開發行組織合格投資者進行路演推介或其他促成投融資需求對接的活動；(Ⅴ正確) (7)為合格投資者提供企業研究報告和盡職調查信息；(Ⅲ正確)(8)與商業銀行、小額貸款公司等開展業務合作，為企業提供融資服務；(Ⅰ正確)(9)改制輔導、管理培訓、管理咨詢、財務顧問等相關服務；(Ⅱ正確)(10)推薦企業展示；(Ⅳ正確)(11)中國證監會或證券業協會規定的其他業務。

9、非銀行金融機構開展基金托管業務違反相關法律法規以及相關規定的，()依法對非銀行金融機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取行政監管措施；依法應予行政處罰的，依照有關規定進行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任?！具x擇題】

A.中國證監會

B.中國證券業協會

C.中國基金業協會

D.證券交易所

正確答案:A

答案解析:選項A正確：非銀行金融機構開展基金托管業務違反相關法律法規以及中國證監會規定的，中國證監會依法對非銀行金融機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取行政監管措施；依法應予行政處罰的，依照有關規定進行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。

10、證券評級機構評級委員會委員及評級從業人員在開展證券評級業務期間有下列情形之一的，應當回避()。I.本人、直系親屬持有受評級機構或者受評級證券發行人的股份達到5%以上，或者是受評級機構、受評級證券發行人的實際控制人II.本人、直系親屬擔任受評級機構或者受評級證券發行人的董事、監事和高級管理人員III.本人、直系親屬擔任受評級機構或者受評級證券發行人聘任的會計師事務所、律師事務所、財務顧問等證券服務機構的負責人或者項目簽字人IV.本人、直系親屬持有受評級證券或者受評級機構發行的證券金額超過50萬元，或者與受評級機構、受評級證券發行人發生累計超過50萬元的交易【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券評級機構評級委員會委員及評級從業人員在開展證券評級業務期間有下列情形之一的，應當回避：(1)本人、直系親屬持有受評級機構或者受評級證券發行人的股份達到5%以上，或者是受評級機構、受評級證券發行人的實際控制人；(2)本人、直系親屬擔任受評級機構或者受評級證券發行人的董事、監事和高級管理人員；(3)本人、直系親屬擔任受評級機構或者受評級證券發行人聘任的會計師事務所、律師事務所、財務顧問等證券服務機構的負責人或者項目簽字人；(4)本人、直系親屬持有受評級證券或者受評級機構發行的證券金額超過50萬元，或者與受評級機構、受評級證券發行人發生累計超過50萬元的交易；(5)中國證監會認定的足以影響獨立、客觀、公正原則的其他情形。

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