2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考題共100道，分為選擇題和組合型選擇題。下面幫考網帶來了歷年真題10道，附答案解析，供各位小伙伴考前自測提升!

1、證券公司代銷金融產品，應當遵循的原則不包括()。【選擇題】

A.平等

B.自愿

C.專業性

D.適當性

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。

2、證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業時間內，能夠隨時查詢的信息有()。

Ⅰ.委托記錄

Ⅱ.交易記錄

Ⅲ.證券和資金余額

Ⅳ.證券經紀人的姓名【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業時間內，能夠隨時查詢其委托記錄(Ⅰ正確)、交易記錄(Ⅱ正確)、證券和資金余額(Ⅲ正確)以及證券公司業務經辦人員和證券經紀人的姓名(Ⅳ正確)、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。

3、證券公司從事證券自營業務的，應當按照《證券公司證券自營業務指引》的要求，根據公司經營管理特點和業務運作狀況，建立完備的自營()。

Ⅰ.業務管理制度

Ⅱ.投資決策機制

Ⅲ.操作流程

Ⅳ.風險監控體系【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司應當按照《證券公司證券自營業務指引》的要求，根據公司經營管理特點和業務運作狀況，建立完備的自營業務管理制度(Ⅰ項正確)、投資決策機制(Ⅱ項正確)、操作流程(Ⅲ項正確)和風險監控體系(Ⅳ項正確)，在風險可測、可控、可承受的前提下從事自營業務。

4、未經中國證監會許可，擅自接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務的，由地方證管辦(證監會)責令停止，沒收違法所得，并處()的罰款?！具x擇題】

A.違法所得等值以上

B.違法所得等值以下

C.違法所得金額的2倍

D.違法所得金額的3倍

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規定，未經中國證監會許可，擅自接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務的，由地方證管辦(證監會)責令停止，沒收違法所得，并處違法所得等值以下的罰款。

5、主辦券商對客戶的資金、股票以及委托、成交數據應當有完整、準確、詳實的記錄或者憑證，按戶分賬管理，并向客戶提供對賬與查詢服務。主辦券商應當采取有效措施，妥善保存上述文件資料，保存期限不得少于()年。 【選擇題】

A.20

B.15

C.10

D.5

正確答案:A

答案解析:主辦券商對客戶的資金、股票以及委托、成交數據應當有完整、準確、詳實的記錄或者憑證，按戶分賬管理，并向客戶提供對賬與查詢服務。主辦券商應當采取有效措施，妥善保存上述文件資料，保存期限不得少于二十年

6、證券公司、證券投資咨詢機構及其人員違反《發布證券研究報告執業規范》、證券分析師違反《證券分析師執業行為準則》的，( )將根據自律規定，視情節輕重采取自律管理措施或紀律處分，并將紀律處分結果報送中國證監會?！具x擇題】

A.財政部

B.中國證券業協會

C.證券交易所

D.中國證監會

正確答案:B

答案解析:證券公司、證券投資咨詢機構及其人員違反《發布證券研究報告執業規范》、證券分析師違反《證券分析師執業行為準則》的，中國證券業協會將根據自律規定，視情節輕重采取自律管理措施或紀律處分，并將紀律處分結果報送中國證監會。

7、合格境內投資者可以委托符合下列條件的投資顧問進行境外證券投資()?！窘M合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:C

答案解析:選項C正確：合格境內投資者可以委托符合下列條件的投資顧問進行境外證券投資：在境外設立，經所在國家或地區監管機構批準從事投資管理業務；所在國家或地區證券監管機構已與中國證監會簽訂雙邊監管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監管合作關系；經營投資管理業務達5年以上，最近一個會計年度管理的證券資產不少于100億美元或等值貨幣；有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范，最近5年沒有受到所在國家或地區監管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查。

8、《證券公司監督管理條例》的立法宗旨包括()?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司監督管理條例》的立法宗旨包括：

9、證券公司應當勤勉盡責，建立健全和執行客戶身份識別制度，遵循()的原則?！具x擇題】

A.認識你的客戶

B.熟悉你的客戶

C.見過你的客戶

D.了解你的客戶

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司應當勤勉盡責，建立健全和執行客戶身份識別制度，遵循了解你的客戶的原則，開展客戶身份識別、重新識別和持續識別工作。

10、誠信信息有紙質證明文件的，證明文件以()形式保存?！具x擇題】

A.電子文檔

B.紙質文檔

C.電子文檔和紙質文檔

D.以上均不正確

正確答案:C

答案解析:選項C正確：誠信信息是有紙質證明文件的，證明文件以電子和紙質兩種形式保存。

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