2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》試題共100題，分為選擇題和組合型選擇題。幫考網為大家帶來了歷年真題10道，附答案解析，供各位小伙伴考前自測提升!

1、證券經紀人與證券公司之間是一種()關系?！具x擇題】

A.委托

B.聘用

C.雇傭

D.委托代理

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司與證券經紀人之間的法律關系是委托代理關系，證券經紀人應根據證券公司的授權開展范圍內客戶招攬和客戶服務等活動，在授權范圍內的行為，由證券公司依法承擔相應的法律責任，超出授權范圍的行為，證券經紀人應當依法承擔相應的法律責任。

2、證券公司應當與客戶簽訂載入中國證券協業會規定的必備條款的融資融券業務合同，且該合同應由()統一制定、保管和與客戶簽訂?！具x擇題】

A.證券公司

B.證券交易所

C.中國證券業協會

D.中國證監會

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載入中國證券業協會規定的必備條款的融資融券業務合同；該合同應由證券公司統一制定、保管和與客戶簽訂。

3、以下哪項權利屬于股東的共益權()?！具x擇題】

A.累計投票權

B.剩余財產分配權

C.新股認購優先權

D.股份質押權

正確答案:A

答案解析:選項A正確：共益權是指股東依法參加公司事務的決策和經營管理的權利，它是股東基于公司利益同時兼為自己的利益而行使的權利，包括股東會或股東大會參加權、提案權、質詢權，在股東會或股東大會上的表決權、累積投票權，股東會或股東大會召集請求權和自行召集權，了解公司事務、查閱公司賬簿和其他文件的知情權，提起訴訟權等權利。(BCD屬于股東的自益權)

4、下列不屬于股份有限公司申請其股票在證券交易所交易應具備的條件的是()?！具x擇題】

A.發行后的股本總額不少于人民幣5 000萬元

B.個人持有的股票面值總額不少于人民幣1 000萬元

C.公司有最近3年連續盈利的記錄

D.發行后的股本總額不少于人民幣6 000萬元

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：根據《股票發行與交易管理暫行條例》的規定，股份有限公司申請其股票在證券交易所交易，應當符合下列條件：

(1)其股票已經公開發行；

(2)發行后的股本總額不少于人民幣5 000萬元；(選項A屬于、選項D不屬于)

(3)持有面值人民幣1 000元以上的個人股東人數不少于1 000人，個人持有的股票面值總額不少于人民幣1 000萬元；(選項B屬于)

(4)公司有最近3年連續盈利的記錄；原有企業改組設立股份有限公司的，原企業有最近3年連續盈利的記錄，但是新設立的股份有限公司除外；(選項C屬于)

(5)證監會規定的其他條件。

5、一個自然人可以投資設立()一人有限責任公司?！具x擇題】

A.1個

B.2個

C.2個及以上

D.不限個數

正確答案:A

答案解析:選項A正確：一個自然人只能投資設立1個一人有限責任公司。

6、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務時，應當在()等各個業務環節中，加強投資者教育和客戶權益保護?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.合同簽訂

Ⅱ.產品銷售

Ⅲ.服務提供

Ⅳ.投訴處理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，應當在合同簽訂(Ⅰ項正確)、產品銷售(Ⅱ項正確)、服務提供(Ⅲ項正確)、客戶回訪、投訴處理(Ⅳ項正確)等各個業務環節中，加強投資者教育和客戶權益保護。

7、以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，涉嫌下列()情形之一的，應予以立案追訴?！具x擇題】

A.個人集資詐騙，數額在5萬元以上的

B.單位集資詐騙，數額在50萬元以上的

C.個人集資詐騙，數額在3萬元以上的

D.單位集資詐騙，數額在30萬元以上的

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據《最高人民檢察院、公安部關于經濟犯罪案件追訴標準的規定》，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：

(1)個人集資詐騙，數額在10萬元以上的；

(2)單位集資詐騙，數額在50萬元以上的。

8、證券公司柜臺市場業務涉及的主要規定包括()?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:B

答案解析:選項B正確，證券公司柜臺市場業務涉及的主要規定包括《證券公司柜臺交易業務規范》《證券公司柜臺市場管理辦法(試行)》等。

9、證券公司應當制定明確的柜臺市場信息披露規則，信息披露義務人應當對所披露信息的()負責。【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:證券公司應當制定明確的柜臺市場信息披露規則，信息披露義務人應當對所披露信息的真實性、準確性、完整性負責。

10、股票期權買方向賣方支付的用于購買股票期權合約的資金是指()?！具x擇題】

A.期權費

B.權利金

C.保證金

D.認購費

正確答案:B

答案解析:選項B正確：權利金，是指股票期權買方向賣方支付的用于購買股票期權合約的資金。

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