2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考題共100道，分為選擇題和組合型選擇題。下面幫考網帶來了歷年真題10道，附答案解析，供各位小伙伴考前自測提升!

1、董事、監事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據證明其行為與信息披露違法行為具有()關系，應當認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員?！具x擇題】

A.緊密

B.直接因果

C.隸屬

D.間接因果

正確答案:B

答案解析:選項B正確：董事、監事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關系，包括實際承擔或者履行董事、監事或者高級管理人員的職責，組織、參與、實施了公司信息披露違法行為或者直接導致信息披露違法的，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。

2、下列關于證券公司控股股東和實際控制人規定的說法中，正確的是()。

Ⅰ.控股股東、實際控制人應當建立制度，明確對證券公司重大事項的決策程序及保證證券公司獨立性的具體措施

Ⅱ.控股股東、實際控制人應當維護證券公司資產完整

Ⅲ.控股股東、實際控制人應當維護證券公司人員獨立

Ⅳ.控股股東、實際控制人應當維護證券公司財務獨立【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：控股股東、實際控制人應當建立制度，明確對證券公司重大事項的決策程序及保證證券公司獨立性的具體措施(Ⅰ正確)，確立相關人員在從事證券公司相關工作中的職責、權限和責任追究機制；控股股東、實際控制人依照國家法律法規或有權機關授權履行國有資本出資人職責的，從其規定；控股股東、實際控制人應當維護證券公司資產完整(Ⅱ正確)，不得侵害證券公司對其法人財產的占有、使用、收益和處分的權利；控股股東、實際控制人應當維護證券公司人員獨立(Ⅲ正確)，不得影響人員的獨立性；控股股東、實際控制人應當維護證券公司財務獨立(Ⅳ正確)。

3、根據證券法的規定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發行的股份總數的()以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易?！具x擇題】

A.35%

B.50%

C.75%

D.90%

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據《中華人民共和國證券法》的規定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發行的股份總數的75%以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。

4、境內法人申請開立證券賬戶時，客戶須填寫()，并提交有效身份證明文件(企業法人營業執照或注冊登記證書)及復印件或加蓋發證機關確認章的復印件、經辦人有效身份證明文件及復印件?！具x擇題】

A.《自然人證券賬戶注冊申請表》

B.《合伙企業等非法人組織證券賬戶注冊申請表》

C.《機構證券賬戶注冊申請表》

D.《證券賬戶注冊資料查詢申請表》

正確答案:C

答案解析:選項C正確：境內法人申請開立證券賬戶時，客戶須填寫《機構證券賬戶注冊申請表》，并提交有效身份證明文件(企業法人營業執照或注冊登記證書)及復印件或加蓋發證機關確認章的復印件、經辦人有效身份證明文件及復印件。

5、證券公司應當至少每半年經()簽署確認，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況，并至少獲得主要股東的簽收確認文件。【選擇題】

A.主要負責人

B.首席風險官

C.董事會

D.監事會

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司應當至少每半年經董事會簽署確認，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況，并至少獲得主要股東的簽收確認文件。

6、證券公司在全國股份轉讓系統開展業務前，應向全國股份轉讓系統公司申請備案，提交的文件包括()?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司在全國股份轉讓系統開展業務前，應向全國股份轉讓系統公司申請備案，提交下列文件：(1)申請書；(2)公司設立的批準文件；(3)公司基本情況申報表；(4)經營證券業務許可證(副本)復印件；(5)企業法人營業執照(副本)復印件；(6)申請從事的業務及業務實施方案，包括部門設置、人員配備與分工情況說明，內部控制體系的說明，主要業務管理制度，技術系統說明等；(7)最近年度經審計財務報表和凈資本計算表；(8)公司章程；

7、另類子公司應當向()報送工作人員的基本信息。工作人員發生離職等情況的，應當及時報送。【選擇題】

A.中國證券業協會

B.中國基金業協會

C.中國證監會

D.證券交易所

正確答案:A

答案解析:選項A正確：另類子公司應當向中國證券業協會報送工作人員的基本信息。工作人員發生離職等情況的，應當及時報送協會。

8、證券公司在對研究咨詢業務進行內部控制的過程中，應重點防范()。【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司在對研究咨詢業務進行內部控制的過程中，應重點防范傳播虛假信息、誤導投資者、無資格執業、違規執業，以及利益沖突等的風險。

9、下列關于對證券業從業人員的從業資格的說法，正確的有()。Ⅰ.中國證監會負責從業人員從業資格考試、執業證書發放以及執業注冊登記等工作Ⅱ.凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業從業人員資格考試Ⅲ.從業資格不實行專業分類考試Ⅳ.通過了有關資格考試即取得相關從業資格【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：中國證券業協會依據《證券業從業人員資格管理辦法》負責從業人員從業資格考試、執業證書發放以及執業注冊登記等工作(Ⅰ項錯誤)。

10、下列關于證券從業人員監督管理規定的說法，錯誤的是()?！具x擇題】

A.中國證監會負責建立證券從業人員資格管理數據庫

B.受到行政處罰的證券執業人員，應當參加強制培訓

C.機構應妥善保管證券執業證書申請人的書面申請表及有關資料

D.中國證券業協會對執業人員自取得執業證書之日起每兩年檢查一次

正確答案:A

答案解析:選項A錯誤：中國證券業協會建立從業人員資格管理數據庫，并通過其互聯網站公告取得從業資格的人員。

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