2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考題共100道，分為選擇題和組合型選擇題。下面幫考網帶來了歷年真題10道，附答案解析，供各位小伙伴考前自測提升!

1、下列屬于客戶征信調查內容的是()。

Ⅰ.投資經驗

Ⅱ.誠信紀錄

Ⅲ.還款能力

Ⅳ.關聯關系【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：客戶征信調查內容一般應包括：客戶基本資料；投資經驗(Ⅰ屬于)；誠信記錄(Ⅱ屬于)；還款能力(Ⅲ屬于)；融資融券需求。

2、信息公開的內容包括()。

Ⅰ.上市公告書

Ⅱ.中期報告

Ⅲ.年度報告

Ⅳ.臨時報告【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：信息公開的內容包括上市公告書(Ⅰ包括)、中期報告(Ⅱ包括)、年度報告(Ⅲ包括)、臨時報告(Ⅳ包括)。

3、封閉式基金份額總額在基金合同期內()，基金份額持有人()?！具x擇題】

A.逐漸增加，可以申請贖回

B.固定不變，不得申請贖回

C.可以變動，不得申請贖回

D.逐漸減少，可以申請贖回

正確答案:B

答案解析:選項B正確：封閉式基金是指經核準的基金份額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。

4、基金份額持有人必須承擔的義務包括()。

Ⅰ.分享基金財產收益

Ⅱ.繳納基金認購款項及規定的費用

Ⅲ.承擔基金虧損或終止的有限責任

Ⅳ.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：基金份額持有人必須承擔一定的義務，這些義務包括：(1)遵守基金契約；(2)繳納基金認購款項及規定的費用(Ⅱ項包括)；(3)承擔基金虧損或終止的有限責任(Ⅲ項包括)；(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動(Ⅳ項包括)；(5)在封閉式基金存續期間，不得要求贖回基金份額；(6)在封閉式基金存續期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規的有關規定；(7)法律、法規及基金契約規定的其他義務。

5、中國證券業協會對從業人員自取得執業證書之日起，每()檢查一次?！具x擇題】

A.半年

B.1年

C.3年

D.2年

正確答案:D

答案解析:選項D正確：中國證券業協會對從業人員自取得執業證書之日起每2年檢查一次。

6、普通合伙企業存續期間，合伙人向合伙人以外的人轉讓其在合伙企業中的全部或者部分財產份額時，()。【選擇題】

A.由該合伙人自行決定

B.應經2/3以上合伙人同意

C.應經全體合伙人過半數同意

D.經其他合伙人一致同意

正確答案:D

答案解析:選項D正確：合伙人轉讓其在合伙企業中的全部或者部分財產份額時，應當通知其他合伙人；除合伙協議另有規定外，須經其他合伙人一致同意。

7、質押式報價回購交易的異常情況中，發生時證券公司應及時通知客戶的情形有()?！具x擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確，質押式報價回購交易中，異常情況一般包括以下幾種情形：(1)證券公司質押專用賬戶中質押券或質押現金被司法等機關凍結或強制執行的；(2)證券公司被暫?；蚪K止報價回購業務權限的；(3)證券公司進入風險處置或破產程序的；(4)客戶資金賬戶被司法等機關凍結或強制執行的；(5)質押券中的債券到期的。

8、申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監事、高級管理人員違反《業務規則》、全國股份轉讓系統公司其他相關業務規定的，全國股份轉讓系統公司視情節輕重給予的處分不包括()?！具x擇題】

A.公開譴責

B.通報批評

C.認定其不適合擔任公司董事、監事、髙級管理人員

D.限制、暫停直至終止其從事相關業務

正確答案:D

答案解析:申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監事、高級管理人員違反《業務規則》、全國股份轉讓系統公司其他相關業務規定的，全國股份轉讓系統公司視情節輕重給予以下處分，并記入誠信檔案： (1)通報批評；(2)公開譴責；(3)認定其不適合擔任公司董事、監事、髙級管理人員。

9、柜臺市場發生對業務開展、客戶權益、證券公司風險等產生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發證券公司風險的重大事件時，證券公司應當在該事項發生后()內向中國證券業協會報告【選擇題】

A.1個交易日

B.2個交易日

C.3個交易日

D.5個交易日

正確答案:A

答案解析:柜臺市場發生對業務開展、客戶權益、證券公司風險等產生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發證券公司風險的重大事件時，證券公司應當在該事項發生后1個交易日內向中國證券業協會報告，并于3個交易日內提交重大事項報告，內容包括：事項基本情況、產生原因、影響、應對措施等。

10、資產管理計劃成立不足()或者存續期間不足()的，證券公司可以不編制資產管理計劃當期的季度報告和年度報告。【選擇題】

A.1個月；1個月

B.2個月；2個月

C.3個月；3個月

D.6個月；6個月

正確答案:C

答案解析:選項C正確：資產管理計劃成立不足3個月或者存續期間不足3個月的，證券公司可以不編制資產管理計劃當期的季度報告和年度報告。

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