2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》試題共100題，分為選擇題和組合型選擇題。幫考網為大家帶來了歷年真題10道，附答案解析，這些重要考點你應該知道!

1、證券經紀業務中，客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于()年?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:C

答案解析:選項C正確：客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年。

2、申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，其注冊資本最低為()萬元。【選擇題】

A.50

B.100

C.200

D.500

正確答案:B

答案解析:選項B正確：申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，要求有100萬元人民幣以上的注冊資本。

3、設立股份有限公司申請公開發行股票，應當符合的條件有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.其生產經營符合國家產業政策

Ⅱ.發起人認購的股本數額不少于公司擬發行股本總額的35%

Ⅲ.發起人在近3年內沒有重大違法行為

Ⅳ.具有持續盈利能力，財務狀況良好

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：設立股份有限公司申請公開并發行股票，應當符合下列條件：

(1)其生產經營符合國家產業政策；(Ⅰ正確)

(2)其發行普通股限于一種，同股同權；

(3)發起人認購的股本數額不少于公司擬發行股本總額的35%；(Ⅱ正確)

(4)在公司擬發行股本總額中，發起人認購的部分不少于人民幣3000萬元，但是國家另有規定的除外；

(5)向社會公眾發行部分不少于公司擬發行股本總額的25%，其中公司職工認購的股本數額不得超過擬發行社會公眾發行的股本總額的10%；公司擬發行的股本總額超過人民幣4億元的，中國證監會按照規定可以酌情降低向社會公眾發行部分的比例，但是最低不少于公司擬發行的股本總額的10%；

(6)發起人在近3年內沒有重大違法行為；(Ⅲ正確)

(7)證券監督管理委員會規定的其他條件。

第四項屬于公開發行新股還應當具備的條件。

4、下列關于股票約定式購回相關規則的說法中，正確的有()。Ⅳ. 證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司應當建立健全約定購回式證券交易風險控制機制，根據相關規定和自身風險承受能力確定業務規模。證券公司應當按照相關規定和與客戶的協議約定基于客戶的真實委托向交易所交易系統進行申報，由交易系統予以確認。中國結算依據交易所確認的成交結果為約定購回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務。

5、下列不屬于中國證監會對財務顧問主辦人采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施的情形的是()?！具x擇題】

A.違反其就上市公司并購重組相關業務活動所做承諾的

B.違反保密制度或者未履行保密責任的

C.采取不正當競爭手段進行惡性競爭的

D.唆使、協助或者參與上市公司提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定，財務顧問主辦人出現下列情形之一的，中國證監會對其采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施：

(1)內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的；

(2)未按照本辦法規定發表專業意見的；

(3)在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協調義務、申報文件制作質量低下的；

(4)未依法履行持續督導義務的；

(5)未按照本辦法的規定向中國證監會報告或者公告的；

(6)違反其就上市公司并購重組相關業務活動所做承諾的；(選項A正確)

(7)違反保密制度或者未履行保密責任的；(選項B正確)

(8)采取不正當競爭手段進行惡性競爭的；(選項C正確)

(9)唆使、協助或者伙同委托人干擾中國證監會審核工作的；(選項D錯誤)

(10)中國證監會認定的其他情形。

6、()是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產生的權利?！具x擇題】

A.對證券發行人的權利

B.對證券交易人的權利

C.對證券監管人的權利

D.對證券轉讓人的權利

正確答案:A

答案解析:選項A正確：根據《證券公司融資融券業務管理辦法》的規定，對證券發行人的權利是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產生的權利。

7、按基金的資產配置劃分，證券投資基金可分為( )?！窘M合型選擇題】

I 偏股型基金

II 偏債型基金

III 股債平衡型基金

IV 靈活配置型基金

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

正確答案是：D

答案解析：按基金的資產配置劃分，證券投資基金可分為偏股型基金、偏債型基金、股債平衡型基金、靈活配置型基金。

8、另類子公司投資境內證券交易所上市交易和轉讓的證券的，應當將另類子公司與母公司自營持有同一只證券的市值()計算?！具x擇題】

A.合并

B.獨立

C.混合

D.視情況而定

正確答案:A

答案解析:另類子公司投資境內證券交易所上市交易和轉讓的證券的，應當將另類子公司與母公司自營持有同一只證券的市值合并計算，合并計算后的市值應當符合《證券公司風險控制指標管理辦法》的規定。

9、證券公司應當在代銷合同簽署后()個工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料?！具x擇題】

A.3

B.5

C.10

D.15

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

10、中國人民銀行某支行對轄區金融機構進行現場調査發現，A證券公司營業部對客戶留存身份證明文件無限期1038戶，開戶申請書無職業425戶，無國籍20戶。該營業部對客戶留存身份證明文件失效102戶，其中失效后存在交易的61戶。上述悄況違反了《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，人民銀行當地分支機構對該證券公司營業部處以限期改正，并處()萬元罰款的行政處罰?！具x擇題】

A.3

B.5

C.10

D.50

正確答案:A

答案解析:選項A正確：本題中所述情況違反了《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》第十一條及第十九條識別與持續識別客戶身份的相關規定，人民銀行當地分支機構對該證券公司營業部處以期限改正，并處3萬元罰款的行政處罰。

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